什么是合规合规风险及合规管理
@楚劳1715：合规是什么? -
寿逄17127504523…… 从巴塞尔银行监管委员会关百于合规风险的界定来看, 银行的合度规特指遵守法律、法规、监管规则或标准.《商业银行合规风险管理引》对合规的含义也内进行了如下明确“ 是指商业银行的经容营活动与法律、规则和准则相一致.”
@楚劳1715：合规管理的概述 -
寿逄17127504523…… 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为.合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”.合规管理有三层含义:第一,合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动,既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸,也是证券公司管理的内生性要求;第二,证券公司的合规管理接受监督当局的指导,并与监管当局的监管目标保持高度一致性;第三,合规管理是全过程覆盖的管理活动.
@楚劳1715：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什?
寿逄17127504523…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致.本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@楚劳1715：合规管理的合规风险什么意思?
寿逄17127504523…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@楚劳1715：合规的合规管理是什么?合规的合规管理是什么?
寿逄17127504523…… 第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要...
@楚劳1715：证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别 -
寿逄17127504523…… 合规风险: 指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
@楚劳1715：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
寿逄17127504523…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@楚劳1715：证券交易中,证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么,怎么觉得这么相似???乱,很难记 -
寿逄17127504523…… 合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险,管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险.这样理解就容易记忆了.
@楚劳1715：定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
寿逄17127504523…… 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...
@楚劳1715：商业银行合规风险是什么 -
寿逄17127504523…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
寿逄17127504523…… 从巴塞尔银行监管委员会关百于合规风险的界定来看, 银行的合度规特指遵守法律、法规、监管规则或标准.《商业银行合规风险管理引》对合规的含义也内进行了如下明确“ 是指商业银行的经容营活动与法律、规则和准则相一致.”
@楚劳1715：合规管理的概述 -
寿逄17127504523…… 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为.合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”.合规管理有三层含义:第一,合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动,既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸,也是证券公司管理的内生性要求;第二,证券公司的合规管理接受监督当局的指导,并与监管当局的监管目标保持高度一致性;第三,合规管理是全过程覆盖的管理活动.
@楚劳1715：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什?
寿逄17127504523…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致.本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@楚劳1715：合规管理的合规风险什么意思?
寿逄17127504523…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@楚劳1715：合规的合规管理是什么?合规的合规管理是什么?
寿逄17127504523…… 第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要...
@楚劳1715：证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别 -
寿逄17127504523…… 合规风险: 指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
@楚劳1715：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
寿逄17127504523…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@楚劳1715：证券交易中,证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么,怎么觉得这么相似???乱,很难记 -
寿逄17127504523…… 合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险,管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险.这样理解就容易记忆了.
@楚劳1715：定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
寿逄17127504523…… 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...
@楚劳1715：商业银行合规风险是什么 -
寿逄17127504523…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
