合规内控18条顺口溜
@父维2357：财政部内控指引18项都有什么 -
傅朗14711214321…… 内部环境类: 1、组织架构. 2、发展战略. 3、人力资源. 4、企业文化和社会责任等指引. 控制活动类: 5、资金活动. 6、采购业务 7、资产管理. 8、销售业务. 9、研究与开发. 10、工程项目. 11、担保业务. 12、业务外包. 13、财务报...
@父维2357：事后监督与内控合规的区别 -
傅朗14711214321…… 内控合规工作重点为八个方面: 一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平; 二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作; 三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能; 四是创新监督检查模式,增强监督检查效果; 五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责; 六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果; 七是加强信息调研,提升工作价值; 八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
@父维2357：如何做好内控合规工作 -
傅朗14711214321…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@父维2357：如何做好案件防控工作? -
傅朗14711214321…… 1. 做好情景预防,也即从物防、技防入手,进行有的放矢的建设,筑牢防线;2. 从自身(单位、个人)发现检查有无隐患、弱点,及时堵塞、弥补,不留可乘之机;3. 加强学习和教育,了解最新形势,掌握社会动态,进一步完善各项措施.1. ...
@父维2357：工行内控一句话用一句话概括内控 -
傅朗14711214321…… 业务发展内控护航.
@父维2357：如何加强商业银行经营管理 -
傅朗14711214321…… 要加强商业银行内控管理,首先应深入推进内控合规文化建设,做到合规理念入脑入心.要结合自身实际和职能定位,将合规管理理念嵌入业务流程,贯穿于各项工作、各个环节,并紧扣业务经营管理和员工思想实际,深入分析各种违规现象及...
@父维2357：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
傅朗14711214321…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@父维2357：如何强化内控合规文化建设 -
傅朗14711214321…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@父维2357：保险公司合规核稽相关制度 -
傅朗14711214321…… 稽核岗位职责: 1.协助分公司总经理开展合规稽核工作,拟订分公司年度工作计划,并推动其贯彻落实; 2.指导、协调分公司各部门和下属机构合规稽核工作,组织开展合规培训,向内部员工提供法律、合规咨询; 3.对分公司重要的规章制度、...
傅朗14711214321…… 内部环境类: 1、组织架构. 2、发展战略. 3、人力资源. 4、企业文化和社会责任等指引. 控制活动类: 5、资金活动. 6、采购业务 7、资产管理. 8、销售业务. 9、研究与开发. 10、工程项目. 11、担保业务. 12、业务外包. 13、财务报...
@父维2357：事后监督与内控合规的区别 -
傅朗14711214321…… 内控合规工作重点为八个方面: 一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平; 二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作; 三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能; 四是创新监督检查模式,增强监督检查效果; 五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责; 六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果; 七是加强信息调研,提升工作价值; 八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
@父维2357：如何做好内控合规工作 -
傅朗14711214321…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@父维2357：如何做好案件防控工作? -
傅朗14711214321…… 1. 做好情景预防,也即从物防、技防入手,进行有的放矢的建设,筑牢防线;2. 从自身(单位、个人)发现检查有无隐患、弱点,及时堵塞、弥补,不留可乘之机;3. 加强学习和教育,了解最新形势,掌握社会动态,进一步完善各项措施.1. ...
@父维2357：工行内控一句话用一句话概括内控 -
傅朗14711214321…… 业务发展内控护航.
@父维2357：如何加强商业银行经营管理 -
傅朗14711214321…… 要加强商业银行内控管理,首先应深入推进内控合规文化建设,做到合规理念入脑入心.要结合自身实际和职能定位,将合规管理理念嵌入业务流程,贯穿于各项工作、各个环节,并紧扣业务经营管理和员工思想实际,深入分析各种违规现象及...
@父维2357：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
傅朗14711214321…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@父维2357：如何强化内控合规文化建设 -
傅朗14711214321…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@父维2357：保险公司合规核稽相关制度 -
傅朗14711214321…… 稽核岗位职责: 1.协助分公司总经理开展合规稽核工作,拟订分公司年度工作计划,并推动其贯彻落实; 2.指导、协调分公司各部门和下属机构合规稽核工作,组织开展合规培训,向内部员工提供法律、合规咨询; 3.对分公司重要的规章制度、...
