合规案防心得一句话
@皇万1806：关于风险合规的名言警句大全 -
詹壮18091809624…… 合规创造价值; 合规在心中,时刻敲警钟; 合规摆第一、先从我做起; 我的安全我负责,他人安全我有责; 缺乏风险意识是最大的风险; 合规操作,利人利己; 违规违纪,害人害己; 在岗一分钟,合规六十秒; 合规操作每一天,快乐工作多一天; 平安是福,合规立足; 幸福是棵树,合规是沃土.
@皇万1806：如何做好内控案防 -
詹壮18091809624…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@皇万1806：有哪些银行案件防控心得?
詹壮18091809624…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@皇万1806：农信社合规执行年观《合规醒言》心得 -
詹壮18091809624…… 《合规醒言》观后感《合规醒言》是河南银监局组织制作的警示教育片,该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例,教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理,促进银行业健康发展.近日,源汇区联社组织观看了《合...
@皇万1806：如何做好案件防控工作 -
詹壮18091809624…… 1. 做好情景预防,也即从物防、技防入手,进行有的放矢的建设,筑牢防线; 2. 从自身(单位、个人)发现检查有无隐患、弱点,及时堵塞、弥补,不留可乘之机; 3. 加强学习和教育,了解最新形势,掌握社会动态,进一步完善各项措施. ...
@皇万1806：以树理念、重操守、强规范、合规执行从我做起为主题提供一篇文稿 -
詹壮18091809624…… 一、坚守规章制度,熟悉业务流程,不盲目听从命令.从上级行传达给每个员工违规违纪教育案例中看出,很大一部份案例都是我们员工缺少对制度的学习、同时对业务流程相关制度理解不透、不熟悉,有时既使自己站在犯错误的边缘也浑然不...
@皇万1806：结合岗位工作实际,谈谈在案件和风险防控工作中如何筑牢自控防线? -
詹壮18091809624…… 构各项规章制度,以建立“防范为主”的自控防线,落实”以堵为主的互控防线,推动以查为主的监控防线,使自己不愿违,不能违,不敢违.养成按章办事,遵纪守法,合规经营的良好习惯.
@皇万1806：如何做好派驻纪检监察工作学习心得 -
詹壮18091809624…… 对于如何做好基层行纪检监察工作,浅谈几点个人体会. 一、加强自身学习,着力提高四个能力 首先是独当一面的能力.纪检特派员工作任务较重,只有具备独当一面的工作能力,才能更好的履行职责,适应工作需要,保质保量地完成上级纪...
@皇万1806：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
詹壮18091809624…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@皇万1806：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
詹壮18091809624…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
詹壮18091809624…… 合规创造价值; 合规在心中,时刻敲警钟; 合规摆第一、先从我做起; 我的安全我负责,他人安全我有责; 缺乏风险意识是最大的风险; 合规操作,利人利己; 违规违纪,害人害己; 在岗一分钟,合规六十秒; 合规操作每一天,快乐工作多一天; 平安是福,合规立足; 幸福是棵树,合规是沃土.
@皇万1806：如何做好内控案防 -
詹壮18091809624…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@皇万1806：有哪些银行案件防控心得?
詹壮18091809624…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@皇万1806：农信社合规执行年观《合规醒言》心得 -
詹壮18091809624…… 《合规醒言》观后感《合规醒言》是河南银监局组织制作的警示教育片,该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例,教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理,促进银行业健康发展.近日,源汇区联社组织观看了《合...
@皇万1806：如何做好案件防控工作 -
詹壮18091809624…… 1. 做好情景预防,也即从物防、技防入手,进行有的放矢的建设,筑牢防线; 2. 从自身(单位、个人)发现检查有无隐患、弱点,及时堵塞、弥补,不留可乘之机; 3. 加强学习和教育,了解最新形势,掌握社会动态,进一步完善各项措施. ...
@皇万1806：以树理念、重操守、强规范、合规执行从我做起为主题提供一篇文稿 -
詹壮18091809624…… 一、坚守规章制度,熟悉业务流程,不盲目听从命令.从上级行传达给每个员工违规违纪教育案例中看出,很大一部份案例都是我们员工缺少对制度的学习、同时对业务流程相关制度理解不透、不熟悉,有时既使自己站在犯错误的边缘也浑然不...
@皇万1806：结合岗位工作实际,谈谈在案件和风险防控工作中如何筑牢自控防线? -
詹壮18091809624…… 构各项规章制度,以建立“防范为主”的自控防线,落实”以堵为主的互控防线,推动以查为主的监控防线,使自己不愿违,不能违,不敢违.养成按章办事,遵纪守法,合规经营的良好习惯.
@皇万1806：如何做好派驻纪检监察工作学习心得 -
詹壮18091809624…… 对于如何做好基层行纪检监察工作,浅谈几点个人体会. 一、加强自身学习,着力提高四个能力 首先是独当一面的能力.纪检特派员工作任务较重,只有具备独当一面的工作能力,才能更好的履行职责,适应工作需要,保质保量地完成上级纪...
@皇万1806：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
詹壮18091809624…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@皇万1806：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
詹壮18091809624…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
