柜员合规风险点及防范措施
@熊贪1892：浅析如何加强银行柜面操作风险管理 -
家诚18858109559…… 郭玉民 兰圣刚 银行柜面操作风险是指银行柜员为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中,由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险,是银行操作风险的主要领域.对银行柜面操作风险的类型、特点进行分析,剖析风...
@熊贪1892：证券公司柜员廉洁从业风险点有哪些? -
家诚18858109559…… 风险点有以下: 1、员工执行规章制度,存在盲区风险. 2、员工柜面操作,存在系统流程风险. 3、员工岗位管理模式,存在道德和操作风险. 4、IC卡和密码口令,存在管理不善风险. 5、执行授权制度,存在执行不力风险. 证券公司柜员的...
@熊贪1892：柜员应如何防范和改进柜面业务的风险点 -
家诚18858109559…… 依照所有金融或非金融机构所制定的规范服务要求履行,里面各个注意事项都触及.柜面业务的风险点来源于违背合规操作和相干制度原则.
@熊贪1892：银行柜面风险主要有哪些方面? -
家诚18858109559…… 柜面风险各银行大同小异,主要面向以下方面进行监测 ● 内部人员风险防范监测 网点营业状况的监测和登记 网点柜员签到、签退的监测 ● 基于业务过程的事中监测 异常交易和违规交易的监测 基于交易频度和累计发生额的监测 基于交易响应的监测 对于非交易的过程的监测 ● 基于账户的监测 问题或存在纠纷的账户的跟踪和监测 网点的账务情况的监测 ● 反洗钱的实时监测 大额交易 可疑交易的监测
@熊贪1892：银行柜员业务有哪些法律风险防范?
家诚18858109559…… 推荐郭耀峰老师,郭耀峰,男,法学和会计学双学士,经济法硕士,现任教于某高校... 柜员业务法律风险防范、客户经理法律知识、银行从业人员职业操守和合规业务法律...
@熊贪1892：浅谈如何防范银行柜台业务的操作风?浅谈如何防范银行柜台业务的操作
家诚18858109559…… 一是从思想上加强风险防范意识.对于柜台业务,普遍上存在着对业务风险的麻痹大意、忽视甚至是轻视的思想.有不少人认为柜台业务是“低技术含量的熟练工种”,对...
@熊贪1892：如何落实大风险理念,严防柜面操作风险,提高柜员业务素质 -
家诚18858109559…… 柜台是客户办理业务最基本的平台,而柜面业务风险是信用社操作风险中非常重要的一部分.随着现代化科学技术在信用社系统的广泛应用,信用社不断推出的产品使得客户对产品需求的多样化,柜台业务也呈现出多样化、复杂化、防范难度大...
@熊贪1892：如何做好银行业合规风险防范工作 -
家诚18858109559…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@熊贪1892：柜员怎样达“零违规”“零差错”目标 -
家诚18858109559…… 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务核算质量.我认为要把如何降低业务差错作为内控案件防范分析会的主题.把降低日常业务差错作为防范风险的重要手段,在全行开展“零差错零违规”竞赛活...
@熊贪1892：如何做一名合规的银行员工 -
家诚18858109559…… 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
家诚18858109559…… 郭玉民 兰圣刚 银行柜面操作风险是指银行柜员为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中,由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险,是银行操作风险的主要领域.对银行柜面操作风险的类型、特点进行分析,剖析风...
@熊贪1892：证券公司柜员廉洁从业风险点有哪些? -
家诚18858109559…… 风险点有以下: 1、员工执行规章制度,存在盲区风险. 2、员工柜面操作,存在系统流程风险. 3、员工岗位管理模式,存在道德和操作风险. 4、IC卡和密码口令,存在管理不善风险. 5、执行授权制度,存在执行不力风险. 证券公司柜员的...
@熊贪1892：柜员应如何防范和改进柜面业务的风险点 -
家诚18858109559…… 依照所有金融或非金融机构所制定的规范服务要求履行,里面各个注意事项都触及.柜面业务的风险点来源于违背合规操作和相干制度原则.
@熊贪1892：银行柜面风险主要有哪些方面? -
家诚18858109559…… 柜面风险各银行大同小异,主要面向以下方面进行监测 ● 内部人员风险防范监测 网点营业状况的监测和登记 网点柜员签到、签退的监测 ● 基于业务过程的事中监测 异常交易和违规交易的监测 基于交易频度和累计发生额的监测 基于交易响应的监测 对于非交易的过程的监测 ● 基于账户的监测 问题或存在纠纷的账户的跟踪和监测 网点的账务情况的监测 ● 反洗钱的实时监测 大额交易 可疑交易的监测
@熊贪1892：银行柜员业务有哪些法律风险防范?
家诚18858109559…… 推荐郭耀峰老师,郭耀峰,男,法学和会计学双学士,经济法硕士,现任教于某高校... 柜员业务法律风险防范、客户经理法律知识、银行从业人员职业操守和合规业务法律...
@熊贪1892：浅谈如何防范银行柜台业务的操作风?浅谈如何防范银行柜台业务的操作
家诚18858109559…… 一是从思想上加强风险防范意识.对于柜台业务,普遍上存在着对业务风险的麻痹大意、忽视甚至是轻视的思想.有不少人认为柜台业务是“低技术含量的熟练工种”,对...
@熊贪1892：如何落实大风险理念,严防柜面操作风险,提高柜员业务素质 -
家诚18858109559…… 柜台是客户办理业务最基本的平台,而柜面业务风险是信用社操作风险中非常重要的一部分.随着现代化科学技术在信用社系统的广泛应用,信用社不断推出的产品使得客户对产品需求的多样化,柜台业务也呈现出多样化、复杂化、防范难度大...
@熊贪1892：如何做好银行业合规风险防范工作 -
家诚18858109559…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
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家诚18858109559…… 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务核算质量.我认为要把如何降低业务差错作为内控案件防范分析会的主题.把降低日常业务差错作为防范风险的重要手段,在全行开展“零差错零违规”竞赛活...
@熊贪1892：如何做一名合规的银行员工 -
家诚18858109559…… 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
