证券从业人员炒股处罚案例
@勾待3514：证券从业人员炒股赔钱,怎么处罚 -
阳宋15736999417…… 4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示,该当事人名为宋某,出生于1983年11月,于2011年7月25日至调查日(2015年9月10日),任职国泰君安证券股份有限公司期间,利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元,其中买入成交...
@勾待3514：证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍?被查到会受何处罚? -
阳宋15736999417…… 不普遍...查到会被取消从业资格.最好不要帮客户操作,可以指导客户操作...这样你的客户成长起来,口碑是最好的广告,他才会推荐身边的人来找你开户.
@勾待3514：证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚? -
阳宋15736999417…… 您好,第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案.欢迎向158教育在线知道提问.
@勾待3514：2014证券从业人员违规购买股票怎么处罚 -
阳宋15736999417…… 《证券法》第四十三条明确禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票.任何人员违反上述规定,均应承担相应的法律后果.
@勾待3514：中信证券员工被处罚 证券从业人员到底能不能买卖股票 -
阳宋15736999417…… 明令禁止的证券从业人员是不能炒股的.但是还是很多从业人员私下操作
@勾待3514：按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚? -
阳宋15736999417…… 一般是失去从业资格,然后几年内不得参加考试.严重的会市场禁入.不过在我国这是一个普遍的现象,限于监管成本以及法律的不完善,从业人员大范围炒股已经是公开的现象.一...
@勾待3514：证券从业人员买卖股票的处罚有哪些?
阳宋15736999417…… 取消从业资格
@勾待3514：如果证券从业人员开户被发现会有什么处罚 -
阳宋15736999417…… 开期货现在还不查. 开了股票户只要没交易就没问题,去注销了就行,如果有交易的话轻则批评,重则炒鱿. 只要不出大事,协会不会查
@勾待3514：证券从业人员用配偶账户进行炒股交易算借他人账户进行炒股违法吗 -
阳宋15736999417…… 违法,一般是失去从业资格,然后几年内不得参加考试.严重的会市场禁入.如果没人举报的话,一般不管这个,而且证券从业人员炒股也是7赔2平1赚,跟普通人差不多.因为只有高层的人才有可能知道一点内幕消息,普通基层的人是不可能知道内幕消息的
@勾待3514：证监会对证卷公司员工帮客户炒股还提分成的行为,怎样处罚,对员工的公司有何处罚 -
阳宋15736999417…… 轻则罚款没收非法收入,取消从业.重则蹲牢房
阳宋15736999417…… 4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示,该当事人名为宋某,出生于1983年11月,于2011年7月25日至调查日(2015年9月10日),任职国泰君安证券股份有限公司期间,利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元,其中买入成交...
@勾待3514：证券从业人员接受客户全权委托炒股是不是很普遍?被查到会受何处罚? -
阳宋15736999417…… 不普遍...查到会被取消从业资格.最好不要帮客户操作,可以指导客户操作...这样你的客户成长起来,口碑是最好的广告,他才会推荐身边的人来找你开户.
@勾待3514：证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚? -
阳宋15736999417…… 您好,第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育.如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案.欢迎向158教育在线知道提问.
@勾待3514：2014证券从业人员违规购买股票怎么处罚 -
阳宋15736999417…… 《证券法》第四十三条明确禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票.任何人员违反上述规定,均应承担相应的法律后果.
@勾待3514：中信证券员工被处罚 证券从业人员到底能不能买卖股票 -
阳宋15736999417…… 明令禁止的证券从业人员是不能炒股的.但是还是很多从业人员私下操作
@勾待3514：按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚? -
阳宋15736999417…… 一般是失去从业资格,然后几年内不得参加考试.严重的会市场禁入.不过在我国这是一个普遍的现象,限于监管成本以及法律的不完善,从业人员大范围炒股已经是公开的现象.一...
@勾待3514：证券从业人员买卖股票的处罚有哪些?
阳宋15736999417…… 取消从业资格
@勾待3514：如果证券从业人员开户被发现会有什么处罚 -
阳宋15736999417…… 开期货现在还不查. 开了股票户只要没交易就没问题,去注销了就行,如果有交易的话轻则批评,重则炒鱿. 只要不出大事,协会不会查
@勾待3514：证券从业人员用配偶账户进行炒股交易算借他人账户进行炒股违法吗 -
阳宋15736999417…… 违法,一般是失去从业资格,然后几年内不得参加考试.严重的会市场禁入.如果没人举报的话,一般不管这个,而且证券从业人员炒股也是7赔2平1赚,跟普通人差不多.因为只有高层的人才有可能知道一点内幕消息,普通基层的人是不可能知道内幕消息的
@勾待3514：证监会对证卷公司员工帮客户炒股还提分成的行为,怎样处罚,对员工的公司有何处罚 -
阳宋15736999417…… 轻则罚款没收非法收入,取消从业.重则蹲牢房
