证券法第9条
@关钟5644：没有上市的公司可以发行股票吗 有限责任公司可以发行股票吗 -
山乔19227549437…… 1、我国《证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券;非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式.非上市股份有限公司股东如转让其持有的股份,应当符合法律规定.2、《公司法》第一百四十四条规定,股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行.上述诸多法律规定均表明,买卖股票必须在合法的证券交易场所进行.据此,非法股票转让行为因违反法律禁止性规定而应认定为无效,依此取得的股票亦不具有合法性,即使持有人支付了相应对价,也无法取得股东资格和股东权利.
@关钟5644：《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事哪些损害客户 -
山乔19227549437…… 《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (1)违背客户的委托为其买卖证券. (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件. (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金. (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券. (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖. (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息. (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为. 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任.
@关钟5644：证券公司风险处置条例的条例内容 -
山乔19227549437…… 第一章 总 则 第一条 为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本...
@关钟5644：金融类公司注册资金有什么要求 -
山乔19227549437…… 国务院批准《注册资本登记制度改革方案》以来,公司注册实行注册资本认缴登记制.除法律、行政法规以及国务院决定对特定行业注册资本最低限额另有规定的外,不再限制公司最低注册资本.金融类公司注册资金规定:证券类公司1、经营...
@关钟5644：证券法对证券公开发行的界定? -
山乔19227549437…… 证券法 第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券. 有下列情形之一的,为公开发行: (一)向不特定对象发行证券; (二)向累计超过二百人的特定对象发行证券; (三)法律、行政法规规定的其他发行行为.
@关钟5644：证券法对证券公开发行的界定是什么?
山乔19227549437…… 《证券法》第十条 (1)向不特定对象发行证券.这是指向社会公众发行证券,发行对象的不特定性,是公开发行的特征之一.无论发行对象人数多少,只要是不特定的社会公众,都属于公开发行. (2)向累计超过二百人的特定对象发行证券....
@关钟5644：减持规定规定了哪些主要内容 -
山乔19227549437…… 减持规定规定了哪些主要内容? 1、《减持规定》的主要规定了哪些方面的内容? (1)受到减持限制的特殊主体范围. 根据《减持规定》第一条、第二条的规定,受到减持限制的特殊主体范围是指上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下...
@关钟5644：个股期权交易规则怎么样的 -
山乔19227549437…… 一、个股场外期权交易规则 1、交易时间: 【建仓】交易日的9:30——14:30为当时成交(成交时间大概5分钟);14:30之后的提交为第二天成交. 【平仓】建仓成功后的第二天即可行权,最长时间为买入期权的行权期. 2、行权期和方式: 行...
@关钟5644：关于证券市场的法律法规是怎样的?
山乔19227549437…… (一)法律 1.《中华人民共和国证券法》. (1)于1999年7月1日起施行的《证券法》共十二章二百一十四条.包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所...
山乔19227549437…… 1、我国《证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券;非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式.非上市股份有限公司股东如转让其持有的股份,应当符合法律规定.2、《公司法》第一百四十四条规定,股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行.上述诸多法律规定均表明,买卖股票必须在合法的证券交易场所进行.据此,非法股票转让行为因违反法律禁止性规定而应认定为无效,依此取得的股票亦不具有合法性,即使持有人支付了相应对价,也无法取得股东资格和股东权利.
@关钟5644：《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事哪些损害客户 -
山乔19227549437…… 《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (1)违背客户的委托为其买卖证券. (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件. (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金. (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券. (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖. (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息. (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为. 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任.
@关钟5644：证券公司风险处置条例的条例内容 -
山乔19227549437…… 第一章 总 则 第一条 为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本...
@关钟5644：金融类公司注册资金有什么要求 -
山乔19227549437…… 国务院批准《注册资本登记制度改革方案》以来,公司注册实行注册资本认缴登记制.除法律、行政法规以及国务院决定对特定行业注册资本最低限额另有规定的外,不再限制公司最低注册资本.金融类公司注册资金规定:证券类公司1、经营...
@关钟5644：证券法对证券公开发行的界定? -
山乔19227549437…… 证券法 第十条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券. 有下列情形之一的,为公开发行: (一)向不特定对象发行证券; (二)向累计超过二百人的特定对象发行证券; (三)法律、行政法规规定的其他发行行为.
@关钟5644：证券法对证券公开发行的界定是什么?
山乔19227549437…… 《证券法》第十条 (1)向不特定对象发行证券.这是指向社会公众发行证券,发行对象的不特定性,是公开发行的特征之一.无论发行对象人数多少,只要是不特定的社会公众,都属于公开发行. (2)向累计超过二百人的特定对象发行证券....
@关钟5644：减持规定规定了哪些主要内容 -
山乔19227549437…… 减持规定规定了哪些主要内容? 1、《减持规定》的主要规定了哪些方面的内容? (1)受到减持限制的特殊主体范围. 根据《减持规定》第一条、第二条的规定,受到减持限制的特殊主体范围是指上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下...
@关钟5644：个股期权交易规则怎么样的 -
山乔19227549437…… 一、个股场外期权交易规则 1、交易时间: 【建仓】交易日的9:30——14:30为当时成交(成交时间大概5分钟);14:30之后的提交为第二天成交. 【平仓】建仓成功后的第二天即可行权,最长时间为买入期权的行权期. 2、行权期和方式: 行...
@关钟5644：关于证券市场的法律法规是怎样的?
山乔19227549437…… (一)法律 1.《中华人民共和国证券法》. (1)于1999年7月1日起施行的《证券法》共十二章二百一十四条.包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所...
