证券法+第44条+解释
@却容3340：高管的子女(直系亲属)可以进行短线交易吗 -
离谦18050244314…… 不可以.根据《中华人民共和国证券法》第四十四条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入...
@却容3340：自愿原则在证券法上的具体体现 -
离谦18050244314…… 《证券法》第4条规定:“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则.”这就从法律上确定了券法的自愿、有偿、诚实信用原则.自愿原则是指商事主体在从事证券的发行和交易时,根据自己的意思来设立.有偿原则也称等价有偿原则,是指证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换.诚实信用原则是指当事人在行使权利履行义务时,应当诚实不欺、讲究信用,在不损害他人和社会利益的前提下追求自己利益的最大化
@却容3340：私人能否成立证券公司?需要具备哪些条件? -
离谦18050244314…… 可以.但是条件很苛刻.证券法 第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件.
@却容3340：中华人民共和国证券法释义有什么?
离谦18050244314…… 《中华人民共和国证券法释义》的作者是许健由中国金融出版社出版.修订后的《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)从2006年1月1日起开始正式施行了.《证券法》的修订与实施是我国资本市场加强基础性制度建设的一件大事,对完善资本市场法律制度,推进资本市场改革与发展具有十分重要的意义.
@却容3340：依照法律规定,以下各项股份转让交易中,哪些为无效
离谦18050244314…… 证券法 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票. 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让.
@却容3340：对于融资融券问题,新《证券法》是如何规定的? -
离谦18050244314…… 融资融券”是资本市场发展应具有的基本功能,各国资本市场均建立了证券融资融券交易制度,通过融资融券可增加市场流动性,提供风险回避手段,提高资金利用率.另外,融资融券制度也是实施期货等金融衍生工具交易必不可少的基础....
@却容3340：关于《证券法》中对发行可转债条件的规定 -
离谦18050244314…… 一、是指第一款中所有的六项规定; 二、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司;持续经营时间应当在3年以上;注册资本已足额缴纳;生产经营合法;最近3年内主营业...
@却容3340：请教育一个有关证券法的问题:《证券法》第四十七条规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上 -
离谦18050244314…… 个人认为应该是盈利.从立法本意讲,是这些人利用内部消息进行短线交易而获得了非法利益,对其他股民不公平,故法律规定将该部分收益收归公司所有.如果连同本金也收归公司所有,就变成惩罚性的处理了,从立法本意上看不出有惩罚的意思. 如果有此惩罚性的立法意图,公司法会规定类似的惩罚性条款.
离谦18050244314…… 不可以.根据《中华人民共和国证券法》第四十四条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入...
@却容3340：自愿原则在证券法上的具体体现 -
离谦18050244314…… 《证券法》第4条规定:“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则.”这就从法律上确定了券法的自愿、有偿、诚实信用原则.自愿原则是指商事主体在从事证券的发行和交易时,根据自己的意思来设立.有偿原则也称等价有偿原则,是指证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换.诚实信用原则是指当事人在行使权利履行义务时,应当诚实不欺、讲究信用,在不损害他人和社会利益的前提下追求自己利益的最大化
@却容3340：私人能否成立证券公司?需要具备哪些条件? -
离谦18050244314…… 可以.但是条件很苛刻.证券法 第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件.
@却容3340：中华人民共和国证券法释义有什么?
离谦18050244314…… 《中华人民共和国证券法释义》的作者是许健由中国金融出版社出版.修订后的《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)从2006年1月1日起开始正式施行了.《证券法》的修订与实施是我国资本市场加强基础性制度建设的一件大事,对完善资本市场法律制度,推进资本市场改革与发展具有十分重要的意义.
@却容3340：依照法律规定,以下各项股份转让交易中,哪些为无效
离谦18050244314…… 证券法 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票. 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让.
@却容3340：对于融资融券问题,新《证券法》是如何规定的? -
离谦18050244314…… 融资融券”是资本市场发展应具有的基本功能,各国资本市场均建立了证券融资融券交易制度,通过融资融券可增加市场流动性,提供风险回避手段,提高资金利用率.另外,融资融券制度也是实施期货等金融衍生工具交易必不可少的基础....
@却容3340：关于《证券法》中对发行可转债条件的规定 -
离谦18050244314…… 一、是指第一款中所有的六项规定; 二、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司;持续经营时间应当在3年以上;注册资本已足额缴纳;生产经营合法;最近3年内主营业...
@却容3340：请教育一个有关证券法的问题:《证券法》第四十七条规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上 -
离谦18050244314…… 个人认为应该是盈利.从立法本意讲,是这些人利用内部消息进行短线交易而获得了非法利益,对其他股民不公平,故法律规定将该部分收益收归公司所有.如果连同本金也收归公司所有,就变成惩罚性的处理了,从立法本意上看不出有惩罚的意思. 如果有此惩罚性的立法意图,公司法会规定类似的惩罚性条款.
