证监会九位负责人开展长谈

@墨艳4902：大宗商品经纪人是属于《经纪人管理办法》管理范围还是《证券经纪人管理暂行规定》还是其他的???? -
项胜19635519059…… 第一条 为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》),制定本规定. 第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客...

@墨艳4902：证券 管理的规定 经纪业务 -
项胜19635519059…… 出台背景——规范发展证券市场 暂行规定出台的背景答:近年来,随着证券市场的持续发展和证券行业竞争的加剧,一些证券公司为改“坐商”为“行商”,扩大其证券经纪业务的市场覆盖面,积极探索发展证券经纪人队伍.证券经纪人队伍...

@墨艳4902：发行私募基金可以不托管吗 -
项胜19635519059…… 据最新数据显示,私募基金的发行数量逐年上升,越来越多的人进入私募基金行业想分一杯羹.众所周知,公募基金是要进行托管的,相对公募基金而言,发行私募基金可以不托管吗?私募基金的为什么要进行托管?接下来,律师365小编将为...

@墨艳4902：设立一家私募基金管理人的条件和手续有哪些 -
项胜19635519059…… 一、设立私募基金管理人的条件和手续:1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样.名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 .“北京”...

@墨艳4902：市场出现机会(风险)如钟摆一样,时间各半,在市盈率低于均值时减少持...
项胜19635519059…… 实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化发行制度改革的又一重大举措,是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索.这项制度的推行必将对提高上市公司质量和促进证券市场健康发展产生积极作用.实施保荐制度,建立市场力...

@墨艳4902：证监会是怎样的机构?管理范围?权利? -
项胜19635519059…… 国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构.中国证监会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管. 依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责: (一)研究和拟定...

@墨艳4902：理财基金赎回问题 -
项胜19635519059…… 近期,一位投资者在微博发布一条消息,称将持有的工银七天理财基金按网银提示的可赎回份额赎回,永远都是超份额,提示赎回失败.这也引来流传“短期理财基金赎回故障”的传言,甚至“惊扰”了证监会. 自今年5月问世以来,短期理财...