银行合规建议100条
@司河4815：对于个人外汇业务的合规管理有哪些意见和建议 -
鞠露19856505879…… 建议: 1、完善《银行外汇业务监督考核办法》进一步加强对银行外汇业务合规性检查和业务质量评级工作,将个人结售汇业务办理的合规性和系统数据录入的准确性纳入对银行的日常监管考核,督促银行明确职责,减少乃至杜绝个人结售汇业...
@司河4815：如何加强商业银行经营管理 -
鞠露19856505879…… 要加强商业银行内控管理,首先应深入推进内控合规文化建设,做到合规理念入脑入心.要结合自身实际和职能定位,将合规管理理念嵌入业务流程,贯穿于各项工作、各个环节,并紧扣业务经营管理和员工思想实际,深入分析各种违规现象及...
@司河4815：我行开展合规管理零违规试点工作自身如何落实零违规提出切实可行的建?
鞠露19856505879…… 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务... 提醒柜员规范操作,使柜员熟知业务操作流程及风险控制环节,做好笔记. 建议: ...
@司河4815：关于＂银行要高度重视合规风险管理＂,有什么意见我采纳一下 -
鞠露19856505879…… 流程规范,多复核.严格遵守人行的规定.
@司河4815：我为邮政银行合规献一计怎么写 -
鞠露19856505879…… 针对日常工作中的业务提出合理性建议呀,从合规角度写,如以习惯代替制度这个可以提,从而写要如何改进什么.
@司河4815：商业银行合规风险管理指引的第二章 -
鞠露19856505879…… 合规管理职责 第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系.合规风险管理体系应包括以下基本要素:(一)合规政策;(二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划;(四)合规...
@司河4815：如何做到守法合规管理?
鞠露19856505879…… 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为.合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”.合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责 的业务条线与分支机构的统称.狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门.合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行.合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险.
@司河4815：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
鞠露19856505879…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@司河4815：合规的合规管理是什么?合规的合规管理是什么?
鞠露19856505879…… 第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要...
@司河4815：中行基层机构需要关注的内控风险有哪些,如何控制
鞠露19856505879…… 一、加强内控体系建设.银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善...
鞠露19856505879…… 建议: 1、完善《银行外汇业务监督考核办法》进一步加强对银行外汇业务合规性检查和业务质量评级工作,将个人结售汇业务办理的合规性和系统数据录入的准确性纳入对银行的日常监管考核,督促银行明确职责,减少乃至杜绝个人结售汇业...
@司河4815：如何加强商业银行经营管理 -
鞠露19856505879…… 要加强商业银行内控管理,首先应深入推进内控合规文化建设,做到合规理念入脑入心.要结合自身实际和职能定位,将合规管理理念嵌入业务流程,贯穿于各项工作、各个环节,并紧扣业务经营管理和员工思想实际,深入分析各种违规现象及...
@司河4815：我行开展合规管理零违规试点工作自身如何落实零违规提出切实可行的建?
鞠露19856505879…… 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务... 提醒柜员规范操作,使柜员熟知业务操作流程及风险控制环节,做好笔记. 建议: ...
@司河4815：关于＂银行要高度重视合规风险管理＂,有什么意见我采纳一下 -
鞠露19856505879…… 流程规范,多复核.严格遵守人行的规定.
@司河4815：我为邮政银行合规献一计怎么写 -
鞠露19856505879…… 针对日常工作中的业务提出合理性建议呀,从合规角度写,如以习惯代替制度这个可以提,从而写要如何改进什么.
@司河4815：商业银行合规风险管理指引的第二章 -
鞠露19856505879…… 合规管理职责 第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系.合规风险管理体系应包括以下基本要素:(一)合规政策;(二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划;(四)合规...
@司河4815：如何做到守法合规管理?
鞠露19856505879…… 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为.合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”.合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责 的业务条线与分支机构的统称.狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门.合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行.合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险.
@司河4815：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
鞠露19856505879…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@司河4815：合规的合规管理是什么?合规的合规管理是什么?
鞠露19856505879…… 第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要...
@司河4815：中行基层机构需要关注的内控风险有哪些,如何控制
鞠露19856505879…… 一、加强内控体系建设.银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善...
