银行员工内控案防心得
@舌钩6810：请帮忙写篇关于银行案件防范认识心得
厉泪13756889648…… 银行案件防范工作的认识与体会 “四一路”案件发生后,省、市分行、银监局针对XX分行管理的现状,连续行文通报案情,深入剖析原因,制定全面、系统、严密的防控措施,提出严格的落实要求.学习完《关于抓紧查处和整改省分行在对商...
@舌钩6810：有哪些银行案件防控心得?
厉泪13756889648…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@舌钩6810：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
厉泪13756889648…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@舌钩6810：谁能帮我找篇 银行案件心得体会 的文章 -
厉泪13756889648…… 近期,联社相继组织全县一线职工进行了信贷、会计、出纳岗位培训和多次安全规章制度的集中学习,先后编发了《选准人生参照物》、《算清“七笔帐”走好人生路》、《“贵海英工作法”对操作风险防范与监督的启示》、《案例警示》等文...
@舌钩6810：如何做好内控案防?如何做好内控案防?
厉泪13756889648…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细... 真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基...
@舌钩6810：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
厉泪13756889648…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@舌钩6810：银行案防在我心中演讲稿 -
厉泪13756889648…… 商业银行风险防范 商业银行是以信用为基础、以经营货币借贷和结算业务为主的高负债高风险行业.商业银行的经营特点和其在一国国民经济中所处的关键地位和作用,导致了银行经营风险具有隐蔽性和扩散性的特点,一旦银行经营风险转化...
@舌钩6810：如何做一名合规的银行员工 -
厉泪13756889648…… 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
@舌钩6810：银行员工如何做好保密工作 -
厉泪13756889648…… 这个问题,中国人民银行有相关的保密工作的规定.银行在这方面对每个员工进行了爱安全保密教育.在公司业务经营过程中都必须接受保密.这是最起码的职业操守.是银行每个员工必须遵守的.
@舌钩6810：怎样理解认识银行内控经理职责 -
厉泪13756889648…… 一、树立责任意识,履行工作职责.营业经理作为内控防案的责任人,防范和控制网点高风险点是营业经理的主要工作职责,每天都有大量的授权、审批业务,面对各式各样的风险,要确保每笔业务不发生差错,不留有后患,把内控工作落实...
厉泪13756889648…… 银行案件防范工作的认识与体会 “四一路”案件发生后,省、市分行、银监局针对XX分行管理的现状,连续行文通报案情,深入剖析原因,制定全面、系统、严密的防控措施,提出严格的落实要求.学习完《关于抓紧查处和整改省分行在对商...
@舌钩6810：有哪些银行案件防控心得?
厉泪13756889648…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@舌钩6810：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
厉泪13756889648…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@舌钩6810：谁能帮我找篇 银行案件心得体会 的文章 -
厉泪13756889648…… 近期,联社相继组织全县一线职工进行了信贷、会计、出纳岗位培训和多次安全规章制度的集中学习,先后编发了《选准人生参照物》、《算清“七笔帐”走好人生路》、《“贵海英工作法”对操作风险防范与监督的启示》、《案例警示》等文...
@舌钩6810：如何做好内控案防?如何做好内控案防?
厉泪13756889648…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细... 真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基...
@舌钩6810：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
厉泪13756889648…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@舌钩6810：银行案防在我心中演讲稿 -
厉泪13756889648…… 商业银行风险防范 商业银行是以信用为基础、以经营货币借贷和结算业务为主的高负债高风险行业.商业银行的经营特点和其在一国国民经济中所处的关键地位和作用,导致了银行经营风险具有隐蔽性和扩散性的特点,一旦银行经营风险转化...
@舌钩6810：如何做一名合规的银行员工 -
厉泪13756889648…… 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
@舌钩6810：银行员工如何做好保密工作 -
厉泪13756889648…… 这个问题,中国人民银行有相关的保密工作的规定.银行在这方面对每个员工进行了爱安全保密教育.在公司业务经营过程中都必须接受保密.这是最起码的职业操守.是银行每个员工必须遵守的.
@舌钩6810：怎样理解认识银行内控经理职责 -
厉泪13756889648…… 一、树立责任意识,履行工作职责.营业经理作为内控防案的责任人,防范和控制网点高风险点是营业经理的主要工作职责,每天都有大量的授权、审批业务,面对各式各样的风险,要确保每笔业务不发生差错,不留有后患,把内控工作落实...
