银行案防分析会总结
@文胖2484：有哪些银行案件防控心得?
有哲13613739925…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@文胖2484：如何做好新形势下银行案件防控工 -
有哲13613739925…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@文胖2484：如何做好内控案防 -
有哲13613739925…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@文胖2484：如何加强对银行员工异常行为的分析排查 -
有哲13613739925…… 仅供参考: 为进一步强化员工行为动态管理,实现案防关口前移,有效消除案件风险隐患.始终坚持“一岗双责、分级负责”的责任机制,把业务管理与人员管理有机结合,定期排查与不定期排查相结合,多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为...
@文胖2484：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
有哲13613739925…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@文胖2484：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
有哲13613739925…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@文胖2484：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
有哲13613739925…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@文胖2484：[银行]如何加强基层央行安全保卫工作 -
有哲13613739925…… 当前,基层央行安全保卫部门的职能集守库值班、安全管理、风险防范和综合治理等工作于一身,担负着“防抢劫、防诈骗、防计算机犯罪,确保银行资金和职工生命安全”的重要任务,既承担着实际操作职责,又兼具管理职能.随着人民银行...
@文胖2484：我行开展合规管理零违规试点工作自身如何落实零违规提出切实可行的建?
有哲13613739925…… 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务核算质量.我认为要把如何降低业务差错作为内控案件防范分析会的主题.把降低日常...
@文胖2484：如何加强银行安全保卫工作 -
有哲13613739925…… 原发布者:龙源期刊网 【摘要】本文认为,要做好银行的安全保卫工作,就必须强化银行系统人员的安全保卫意识;坚持“谁主管、谁负责”的银行安全保卫工作原则;抓好安全管理,提高银行安全保卫工作的水平;加强银行保卫队伍的建设工...
有哲13613739925…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@文胖2484：如何做好新形势下银行案件防控工 -
有哲13613739925…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@文胖2484：如何做好内控案防 -
有哲13613739925…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@文胖2484：如何加强对银行员工异常行为的分析排查 -
有哲13613739925…… 仅供参考: 为进一步强化员工行为动态管理,实现案防关口前移,有效消除案件风险隐患.始终坚持“一岗双责、分级负责”的责任机制,把业务管理与人员管理有机结合,定期排查与不定期排查相结合,多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为...
@文胖2484：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
有哲13613739925…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@文胖2484：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
有哲13613739925…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@文胖2484：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
有哲13613739925…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@文胖2484：[银行]如何加强基层央行安全保卫工作 -
有哲13613739925…… 当前,基层央行安全保卫部门的职能集守库值班、安全管理、风险防范和综合治理等工作于一身,担负着“防抢劫、防诈骗、防计算机犯罪,确保银行资金和职工生命安全”的重要任务,既承担着实际操作职责,又兼具管理职能.随着人民银行...
@文胖2484：我行开展合规管理零违规试点工作自身如何落实零违规提出切实可行的建?
有哲13613739925…… 零差错零违规从我做起.具体应该做到以下几点: 一、树立风险防范意识,提高业务核算质量.我认为要把如何降低业务差错作为内控案件防范分析会的主题.把降低日常...
@文胖2484：如何加强银行安全保卫工作 -
有哲13613739925…… 原发布者:龙源期刊网 【摘要】本文认为,要做好银行的安全保卫工作,就必须强化银行系统人员的安全保卫意识;坚持“谁主管、谁负责”的银行安全保卫工作原则;抓好安全管理,提高银行安全保卫工作的水平;加强银行保卫队伍的建设工...
