内控合规风控文章
@逄荣1568：公司内部合规与风控最大的区别在哪?好的合规与风控各自的职责是什么?
祁逸17726444721…… 各位好,很荣幸,仅谈几点我个人的看法.风控部门一般比较多的强调并关注各类项目运作中,资金的安全性.比如事前对对方的各项信用调查、财务分析、尽职调查、资产评估,事中的资金用途、项目运作、经营状况、盈利状况,事后资金是否能安全收回,是否能获得既定收益等等.合规部门主要关注公司在经营管理运作方面,是否符合国家相关法律法规、相关政策文件、行业相关规定和标准以及公司内部的相关规章制度.在此也尽绵薄之力,不知是否妥当,也请各位指教.
@逄荣1568：求银行内控和合规文章 -
祁逸17726444721…… 要去了解内控你先得知道银行的风险管理,银行的风险管理就是使银行发现、防御、控制和转移各种风险,如信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险.内部控制是商业银行为了实现经营目标,通过制定一系列的措施对风险进行事前防范、事中控制、事后监督的动态机制和过程.另外还有内控的目标、原则、要素等等这里就很多了.合规方面你可以从遵守法律、规则和准则这些方面结合实际进行分析.希望对你有所帮助.
@逄荣1568：如何强化内控合规文化建设 -
祁逸17726444721…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@逄荣1568：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
祁逸17726444721…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@逄荣1568：如何做好内控合规工作 -
祁逸17726444721…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@逄荣1568：银行为什么要搞好内控合规工作 -
祁逸17726444721…… 这个当然要搞了,因为银行也涉及到存款放贷业务,银行的利润来源说放贷,如果放贷做的不好,银行也是有倒闭的可能性的.所以银行也需要严格的风控体系
@逄荣1568：征文活动:风险在我身边,合规从我做起. -
祁逸17726444721…… 近年来我国各大银行违规案件频繁发生,一方面给我国银行业造成巨大的财务损失,另一方面也给我们的声誉带来了一定的负面影响.究其根本原因,就是合规风险内控管理失效.我们在不同程度上存在着有章不循、不执行内部管理规章制度和...
@逄荣1568：急求一篇关于银行柜台业务风险防范措施及内控合规工作的报告书(要求文章内容不低于1000字)
祁逸17726444721…… 银行柜台业务风险防范措施 完善制度体系,强化制度执行 加强规章制度体系的建设.将散见于历年文件中的管理办法、操作规程、操作细则等等进行全面梳理、更新和归并,形成一套系统化、规范化、标准化、完整的业务规章制度体系,以利...
@逄荣1568：如何做好银行业合规风险防范工作 -
祁逸17726444721…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@逄荣1568：如何做好银行业日常安全管理风险? -
祁逸17726444721…… 1、首先对银行业的风险分类;如防火、防盗、防抢劫、防自然灾害、人身伤害等.2、将所分类的风险按风险原则分别进行评价.3、按着风险评价对风险进行日常安全管理.4、如何做好风险性日常安全管理,详细请看《风险管理》相关技术知识.
祁逸17726444721…… 各位好,很荣幸,仅谈几点我个人的看法.风控部门一般比较多的强调并关注各类项目运作中,资金的安全性.比如事前对对方的各项信用调查、财务分析、尽职调查、资产评估,事中的资金用途、项目运作、经营状况、盈利状况,事后资金是否能安全收回,是否能获得既定收益等等.合规部门主要关注公司在经营管理运作方面,是否符合国家相关法律法规、相关政策文件、行业相关规定和标准以及公司内部的相关规章制度.在此也尽绵薄之力,不知是否妥当,也请各位指教.
@逄荣1568：求银行内控和合规文章 -
祁逸17726444721…… 要去了解内控你先得知道银行的风险管理,银行的风险管理就是使银行发现、防御、控制和转移各种风险,如信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险.内部控制是商业银行为了实现经营目标,通过制定一系列的措施对风险进行事前防范、事中控制、事后监督的动态机制和过程.另外还有内控的目标、原则、要素等等这里就很多了.合规方面你可以从遵守法律、规则和准则这些方面结合实际进行分析.希望对你有所帮助.
@逄荣1568：如何强化内控合规文化建设 -
祁逸17726444721…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@逄荣1568：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
祁逸17726444721…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@逄荣1568：如何做好内控合规工作 -
祁逸17726444721…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@逄荣1568：银行为什么要搞好内控合规工作 -
祁逸17726444721…… 这个当然要搞了,因为银行也涉及到存款放贷业务,银行的利润来源说放贷,如果放贷做的不好,银行也是有倒闭的可能性的.所以银行也需要严格的风控体系
@逄荣1568：征文活动:风险在我身边,合规从我做起. -
祁逸17726444721…… 近年来我国各大银行违规案件频繁发生,一方面给我国银行业造成巨大的财务损失,另一方面也给我们的声誉带来了一定的负面影响.究其根本原因,就是合规风险内控管理失效.我们在不同程度上存在着有章不循、不执行内部管理规章制度和...
@逄荣1568：急求一篇关于银行柜台业务风险防范措施及内控合规工作的报告书(要求文章内容不低于1000字)
祁逸17726444721…… 银行柜台业务风险防范措施 完善制度体系,强化制度执行 加强规章制度体系的建设.将散见于历年文件中的管理办法、操作规程、操作细则等等进行全面梳理、更新和归并,形成一套系统化、规范化、标准化、完整的业务规章制度体系,以利...
@逄荣1568：如何做好银行业合规风险防范工作 -
祁逸17726444721…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@逄荣1568：如何做好银行业日常安全管理风险? -
祁逸17726444721…… 1、首先对银行业的风险分类;如防火、防盗、防抢劫、防自然灾害、人身伤害等.2、将所分类的风险按风险原则分别进行评价.3、按着风险评价对风险进行日常安全管理.4、如何做好风险性日常安全管理,详细请看《风险管理》相关技术知识.
