风险内控合规关系图
@危宋1454：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
胥馨19881002597…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@危宋1454：如何做好银行业合规风险防范工作 -
胥馨19881002597…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@危宋1454：如何建立内控及风险管理体系 -
胥馨19881002597…… 企业内控建设实务--------------------------------------------------------------------------------企业内控建设应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营合规为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建...
@危宋1454：关于风险管理、内部控制和合规 -
胥馨19881002597…… 风险管理不光是财务这一块有很多东西要学 《风险信息管理》《保险与风险管理》 《衍生工具与风险管理》《合同方式风险管理技术》 《企业财务风险管理》《 企业操作风险管理》 《变革与战略风险管理》《企业内部控制》《公司治理》 《风险评估》 《决策与风险管理》 《企业风险管理审计》 《企业危机管理》 我建议你参加企业风险管理师的培训,现在挺火的. 现在有很多在风险部门任职的人员都在学习. 培训中心的电话是010-88622509 你可以咨询一下
@危宋1454：合规管理,内部控制,全面风险管理有什么区别 -
胥馨19881002597…… 第一,合规管理有广义,狭义之分.狭义的合规,是指对外部法规的遵循.狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规.第三条本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活...
@危宋1454：保险公司合规核稽相关制度 -
胥馨19881002597…… 稽核岗位职责: 1.协助分公司总经理开展合规稽核工作,拟订分公司年度工作计划,并推动其贯彻落实; 2.指导、协调分公司各部门和下属机构合规稽核工作,组织开展合规培训,向内部员工提供法律、合规咨询; 3.对分公司重要的规章制度、...
@危宋1454：企业为什么需要内部控制与风险管理 -
胥馨19881002597…… 亲,您知道吗,企业需要内部控制与风险管理有四点原因: 一、企业的内部控制是保证企业正常经营的基础,内部控制的好坏直接关系到一个企业的经营成败. 为了提高企业效益,加强管理,减少工作失误,合理的调配各种有一资源,需要我...
@危宋1454：事后监督与内控合规的区别 -
胥馨19881002597…… 内控合规工作重点为八个方面: 一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平; 二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作; 三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能; 四是创新监督检查模式,增强监督检查效果; 五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责; 六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果; 七是加强信息调研,提升工作价值; 八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
@危宋1454：如何做好内控合规工作 -
胥馨19881002597…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@危宋1454：简述内部控制制度的要素、设计和实施应遵循的原则 -
胥馨19881002597…… 简述内部控制制度的要素、设计和实施应遵循的原则 一、系统完整原则 内部控制是一个全方位的整体,它渗透于企业经营活动整个过程并贯穿于经营活动的始终.系统完整原则要求:在设计内容上,必须突破会计控制的局限,在一个更为广阔...
胥馨19881002597…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@危宋1454：如何做好银行业合规风险防范工作 -
胥馨19881002597…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@危宋1454：如何建立内控及风险管理体系 -
胥馨19881002597…… 企业内控建设实务--------------------------------------------------------------------------------企业内控建设应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营合规为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建...
@危宋1454：关于风险管理、内部控制和合规 -
胥馨19881002597…… 风险管理不光是财务这一块有很多东西要学 《风险信息管理》《保险与风险管理》 《衍生工具与风险管理》《合同方式风险管理技术》 《企业财务风险管理》《 企业操作风险管理》 《变革与战略风险管理》《企业内部控制》《公司治理》 《风险评估》 《决策与风险管理》 《企业风险管理审计》 《企业危机管理》 我建议你参加企业风险管理师的培训,现在挺火的. 现在有很多在风险部门任职的人员都在学习. 培训中心的电话是010-88622509 你可以咨询一下
@危宋1454：合规管理,内部控制,全面风险管理有什么区别 -
胥馨19881002597…… 第一,合规管理有广义,狭义之分.狭义的合规,是指对外部法规的遵循.狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规.第三条本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活...
@危宋1454：保险公司合规核稽相关制度 -
胥馨19881002597…… 稽核岗位职责: 1.协助分公司总经理开展合规稽核工作,拟订分公司年度工作计划,并推动其贯彻落实; 2.指导、协调分公司各部门和下属机构合规稽核工作,组织开展合规培训,向内部员工提供法律、合规咨询; 3.对分公司重要的规章制度、...
@危宋1454：企业为什么需要内部控制与风险管理 -
胥馨19881002597…… 亲,您知道吗,企业需要内部控制与风险管理有四点原因: 一、企业的内部控制是保证企业正常经营的基础,内部控制的好坏直接关系到一个企业的经营成败. 为了提高企业效益,加强管理,减少工作失误,合理的调配各种有一资源,需要我...
@危宋1454：事后监督与内控合规的区别 -
胥馨19881002597…… 内控合规工作重点为八个方面: 一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平; 二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作; 三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能; 四是创新监督检查模式,增强监督检查效果; 五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责; 六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果; 七是加强信息调研,提升工作价值; 八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
@危宋1454：如何做好内控合规工作 -
胥馨19881002597…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@危宋1454：简述内部控制制度的要素、设计和实施应遵循的原则 -
胥馨19881002597…… 简述内部控制制度的要素、设计和实施应遵循的原则 一、系统完整原则 内部控制是一个全方位的整体,它渗透于企业经营活动整个过程并贯穿于经营活动的始终.系统完整原则要求:在设计内容上,必须突破会计控制的局限,在一个更为广阔...
