合规是内控是风险是举例
@鄂审6385：合规管理,内部控制,全面风险管理有什么区别 -
拔时13070398007…… 第一,合规管理有广义,狭义之分.狭义的合规,是指对外部法规的遵循.狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规.第三条本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活...
@鄂审6385：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
拔时13070398007…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@鄂审6385：银行职务 - ——合规具体是做什么的? -
拔时13070398007…… 内控合规具体来说是内部风险控制和业务合规+法律合规.
@鄂审6385：关于风险管理、内部控制和合规 -
拔时13070398007…… 风险管理不光是财务这一块有很多东西要学 《风险信息管理》《保险与风险管理》 《衍生工具与风险管理》《合同方式风险管理技术》 《企业财务风险管理》《 企业操作风险管理》 《变革与战略风险管理》《企业内部控制》《公司治理》 《风险评估》 《决策与风险管理》 《企业风险管理审计》 《企业危机管理》 我建议你参加企业风险管理师的培训,现在挺火的. 现在有很多在风险部门任职的人员都在学习. 培训中心的电话是010-88622509 你可以咨询一下
@鄂审6385：合规三大职能是什么? -
拔时13070398007…… ?? ??公司设合规与风控稽核部.合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作,其主要职能为: ????*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序; ????*识别和评估与公司经营活动相关的合规...
@鄂审6385：题目是:内部控制制度与商业银行信贷风险的关系是怎样的? 答案简洁一点就可以,谢谢 -
拔时13070398007…… 1、商业银行信贷风险主要是1、员工道德风险;2、违反法律法规或和监管部门规定导致的合规风险;3、不良贷款导致的贷款风险等.2、内部控制制度不完善会导致监管不力,责任人认定困难,无法追责等问题的发生,从而直接导致风险的直接上升.
@鄂审6385：法律请教,请问什么是内控合规?工作职责内容是什么呢?在招聘会上看到招内控合规的,都不知道是干嘛的 -
拔时13070398007…… 内控建设分为:1、岗位设置,建立比兼容岗位相互牵制制度;2、建立授权制度,实行限额审批转授权制度;3、是建立审、贷分离制度;4、建立内部审计、稽核制度;5、建立董事、高管、监事三权分离法人制度体系;6、加大业务系统科技建设,建立机防与人防相结合制度
@鄂审6385：合规是什么? -
拔时13070398007…… 从巴塞尔银行监管委员会关百于合规风险的界定来看, 银行的合度规特指遵守法律、法规、监管规则或标准.《商业银行合规风险管理引》对合规的含义也内进行了如下明确“ 是指商业银行的经容营活动与法律、规则和准则相一致.”
@鄂审6385：什么是“合规性监管”? -
拔时13070398007…… 合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是:最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效. 【合规性监管】的主...
拔时13070398007…… 第一,合规管理有广义,狭义之分.狭义的合规,是指对外部法规的遵循.狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规.第三条本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活...
@鄂审6385：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
拔时13070398007…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@鄂审6385：银行职务 - ——合规具体是做什么的? -
拔时13070398007…… 内控合规具体来说是内部风险控制和业务合规+法律合规.
@鄂审6385：关于风险管理、内部控制和合规 -
拔时13070398007…… 风险管理不光是财务这一块有很多东西要学 《风险信息管理》《保险与风险管理》 《衍生工具与风险管理》《合同方式风险管理技术》 《企业财务风险管理》《 企业操作风险管理》 《变革与战略风险管理》《企业内部控制》《公司治理》 《风险评估》 《决策与风险管理》 《企业风险管理审计》 《企业危机管理》 我建议你参加企业风险管理师的培训,现在挺火的. 现在有很多在风险部门任职的人员都在学习. 培训中心的电话是010-88622509 你可以咨询一下
@鄂审6385：合规三大职能是什么? -
拔时13070398007…… ?? ??公司设合规与风控稽核部.合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作,其主要职能为: ????*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序; ????*识别和评估与公司经营活动相关的合规...
@鄂审6385：题目是:内部控制制度与商业银行信贷风险的关系是怎样的? 答案简洁一点就可以,谢谢 -
拔时13070398007…… 1、商业银行信贷风险主要是1、员工道德风险;2、违反法律法规或和监管部门规定导致的合规风险;3、不良贷款导致的贷款风险等.2、内部控制制度不完善会导致监管不力,责任人认定困难,无法追责等问题的发生,从而直接导致风险的直接上升.
@鄂审6385：法律请教,请问什么是内控合规?工作职责内容是什么呢?在招聘会上看到招内控合规的,都不知道是干嘛的 -
拔时13070398007…… 内控建设分为:1、岗位设置,建立比兼容岗位相互牵制制度;2、建立授权制度,实行限额审批转授权制度;3、是建立审、贷分离制度;4、建立内部审计、稽核制度;5、建立董事、高管、监事三权分离法人制度体系;6、加大业务系统科技建设,建立机防与人防相结合制度
@鄂审6385：合规是什么? -
拔时13070398007…… 从巴塞尔银行监管委员会关百于合规风险的界定来看, 银行的合度规特指遵守法律、法规、监管规则或标准.《商业银行合规风险管理引》对合规的含义也内进行了如下明确“ 是指商业银行的经容营活动与法律、规则和准则相一致.”
@鄂审6385：什么是“合规性监管”? -
拔时13070398007…… 合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是:最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效. 【合规性监管】的主...
