合规管理风险清单
@南贡4724：简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素? -
卓万18777634717…… 合规风险管理体系应包括以下基本要素: 1、合规政策; 2、合规管理部门的组织结构和资源; 3、合规风险管理计划; 4、合规风险识别和管理流程; 5、合规培训与教育制度.
@南贡4724：合规风险制度制度有哪些 -
卓万18777634717…… 依据商业银行合规风险管理指引合规考核、合规问责和诚信举报三项制度,以及合规政策.
@南贡4724：合规风险的针对银行机构的合规风险 -
卓万18777634717…… 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
@南贡4724：商业银行合规风险是什么 -
卓万18777634717…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@南贡4724：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
卓万18777634717…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@南贡4724：证券营业部合规管理应该从哪些方面入手 -
卓万18777634717…… 合规管理从(1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合)10个方面入手,内容进行扩展,基本涵盖证券营业部各个方面.
@南贡4724：如何做好银行业合规风险防范工作 -
卓万18777634717…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@南贡4724：合规管理的合规风险什么意思?
卓万18777634717…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@南贡4724：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?
卓万18777634717…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致. 本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@南贡4724：怎样区分证券经济业务 自营业务 资产管理业务中 合规风险 管理风险的具体条款 最好通俗易懂 概念就不必了 -
卓万18777634717…… 经纪业务:是针对客户的,就相当于中介,只负责代理买卖 自营业务:是证券公司自己的钱,用来做股票 资产管理业务:就是跟客户签订合同,有严格的要求,是代客户理财的一种 合规风险:就是指你是否符合法律和行业规定的,相关岗位的规定,比如做营销的不能去其他券商门口拉客户 管理风险:是指管理者不作为等的风险
卓万18777634717…… 合规风险管理体系应包括以下基本要素: 1、合规政策; 2、合规管理部门的组织结构和资源; 3、合规风险管理计划; 4、合规风险识别和管理流程; 5、合规培训与教育制度.
@南贡4724：合规风险制度制度有哪些 -
卓万18777634717…… 依据商业银行合规风险管理指引合规考核、合规问责和诚信举报三项制度,以及合规政策.
@南贡4724：合规风险的针对银行机构的合规风险 -
卓万18777634717…… 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
@南贡4724：商业银行合规风险是什么 -
卓万18777634717…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@南贡4724：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
卓万18777634717…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@南贡4724：证券营业部合规管理应该从哪些方面入手 -
卓万18777634717…… 合规管理从(1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合)10个方面入手,内容进行扩展,基本涵盖证券营业部各个方面.
@南贡4724：如何做好银行业合规风险防范工作 -
卓万18777634717…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@南贡4724：合规管理的合规风险什么意思?
卓万18777634717…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@南贡4724：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?
卓万18777634717…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致. 本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@南贡4724：怎样区分证券经济业务 自营业务 资产管理业务中 合规风险 管理风险的具体条款 最好通俗易懂 概念就不必了 -
卓万18777634717…… 经纪业务:是针对客户的,就相当于中介,只负责代理买卖 自营业务:是证券公司自己的钱,用来做股票 资产管理业务:就是跟客户签订合同,有严格的要求,是代客户理财的一种 合规风险:就是指你是否符合法律和行业规定的,相关岗位的规定,比如做营销的不能去其他券商门口拉客户 管理风险:是指管理者不作为等的风险
