合规风险含义
@谈空4639：风险合规 - 搜狗百科
彭趴19283139396…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@谈空4639：商业银行合规风险是什么 -
彭趴19283139396…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@谈空4639：银行合规风险有哪些 -
彭趴19283139396…… 合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@谈空4639：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什?
彭趴19283139396…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致.本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@谈空4639：定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
彭趴19283139396…… 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...
@谈空4639：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
彭趴19283139396…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@谈空4639：合规风险和管理风险的区别?不要长篇套概念,简明扼要就好.
彭趴19283139396…… 合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏. 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程.当中包括了对风险的量度、评估和应变策略.理想的风险管理,是一连串排好优先次序的过程,使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理.
@谈空4639：商业银行的风险种类及含义. -
彭趴19283139396…… 1信用风险:指因债务人或交易对手的直接违约或履约能力的下降而造成损失的风险. 2市场风险:指市场价格波动引起的资产负债表内和表外头寸出现的亏损风险. 3操作风险:指由于内部流程、人员行为和系统失当或失败,以及由于外部事件...
@谈空4639：证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别 -
彭趴19283139396…… 合规风险: 指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
彭趴19283139396…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@谈空4639：商业银行合规风险是什么 -
彭趴19283139396…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@谈空4639：银行合规风险有哪些 -
彭趴19283139396…… 合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@谈空4639：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什?
彭趴19283139396…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致.本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@谈空4639：定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
彭趴19283139396…… 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...
@谈空4639：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
彭趴19283139396…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@谈空4639：合规风险和管理风险的区别?不要长篇套概念,简明扼要就好.
彭趴19283139396…… 合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏. 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程.当中包括了对风险的量度、评估和应变策略.理想的风险管理,是一连串排好优先次序的过程,使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理.
@谈空4639：商业银行的风险种类及含义. -
彭趴19283139396…… 1信用风险:指因债务人或交易对手的直接违约或履约能力的下降而造成损失的风险. 2市场风险:指市场价格波动引起的资产负债表内和表外头寸出现的亏损风险. 3操作风险:指由于内部流程、人员行为和系统失当或失败,以及由于外部事件...
@谈空4639：证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别 -
彭趴19283139396…… 合规风险: 指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
