合规风险和法律风险
@宰砌5124：如何区别法律风险与合规风险,有没有例子 -
柴宰17142159893…… 一般情况下法律风险与合规风险都是一起涉及的. 相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些. 如果是违反了某个行业的行为准则可能涉及的风险就是合规风险, 但是可能不会涉及法律风险.
@宰砌5124：合规管理的合规风险什么意思?
柴宰17142159893…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@宰砌5124：商业银行的风险特征 -
柴宰17142159893…… 信用风险:指因债务人或交易对手的直接违约或履约能力的下降而造成损失的风险. 市场风险:指市场价格波动引起的资产负债表内和表外头寸出现的亏损风险. 操作风险:指由于内部流程、人员行为和系统失当或失败,以及由于外部事件而...
@宰砌5124：商业银行合规风险是什么 -
柴宰17142159893…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@宰砌5124：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
柴宰17142159893…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@宰砌5124：金融机构面临的金融风险有哪些?
柴宰17142159893…… (1)金融市场风险.由于金融市场因素的不利变动而导致的金融资产损失的可能性.其中,利率风险尤其重要. (2)信用风险.(中大网校咨询工程师频道为您整理)由于借...
@宰砌5124：存货质押融资的存货质押融资主要风险来源 -
柴宰17142159893…… 操作风险又称商业风险,是“直接或间接由人或系统的不适当或错误的内部处理,或外部时间所造成损失的风险”.存货质押融资的操作风险应该根据融资服务的特征划分为合规风险、模式风险、流程风险以及具体操作风险四大类. 合规风险包...
@宰砌5124：合规风险的针对银行机构的合规风险 -
柴宰17142159893…… 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
柴宰17142159893…… 一般情况下法律风险与合规风险都是一起涉及的. 相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些. 如果是违反了某个行业的行为准则可能涉及的风险就是合规风险, 但是可能不会涉及法律风险.
@宰砌5124：合规管理的合规风险什么意思?
柴宰17142159893…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@宰砌5124：商业银行的风险特征 -
柴宰17142159893…… 信用风险:指因债务人或交易对手的直接违约或履约能力的下降而造成损失的风险. 市场风险:指市场价格波动引起的资产负债表内和表外头寸出现的亏损风险. 操作风险:指由于内部流程、人员行为和系统失当或失败,以及由于外部事件而...
@宰砌5124：商业银行合规风险是什么 -
柴宰17142159893…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@宰砌5124：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
柴宰17142159893…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@宰砌5124：金融机构面临的金融风险有哪些?
柴宰17142159893…… (1)金融市场风险.由于金融市场因素的不利变动而导致的金融资产损失的可能性.其中,利率风险尤其重要. (2)信用风险.(中大网校咨询工程师频道为您整理)由于借...
@宰砌5124：存货质押融资的存货质押融资主要风险来源 -
柴宰17142159893…… 操作风险又称商业风险,是“直接或间接由人或系统的不适当或错误的内部处理,或外部时间所造成损失的风险”.存货质押融资的操作风险应该根据融资服务的特征划分为合规风险、模式风险、流程风险以及具体操作风险四大类. 合规风险包...
@宰砌5124：合规风险的针对银行机构的合规风险 -
柴宰17142159893…… 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
