监管谈话和警示函哪个严重
@裘佳3211:股转 公开谴责,通报批评,出具警示函 约见谈话 哪个后果比较严重 -
厍咳15930704414…… 公开谴责
@裘佳3211:监管谈话是什么?
厍咳15930704414…… 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话.
@裘佳3211:“监管谈话是否是行政处罚”...
厍咳15930704414…… 谈话是不选的.虽然谈话次数是记入记录的.
@裘佳3211:证券基金经营机构违反本办法规定的怎么办?
厍咳15930704414…… 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监 会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行 政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任 人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、 认定为不适当人选等行政监管措施.证券基金经营机构违反本办法规 定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券 基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接 责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施.
@裘佳3211:暂停职务或者免除职务有哪些? -
厍咳15930704414…… 高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
厍咳15930704414…… 公开谴责
@裘佳3211:监管谈话是什么?
厍咳15930704414…… 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话.
@裘佳3211:“监管谈话是否是行政处罚”...
厍咳15930704414…… 谈话是不选的.虽然谈话次数是记入记录的.
@裘佳3211:证券基金经营机构违反本办法规定的怎么办?
厍咳15930704414…… 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监 会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行 政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任 人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、 认定为不适当人选等行政监管措施.证券基金经营机构违反本办法规 定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券 基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接 责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施.
@裘佳3211:暂停职务或者免除职务有哪些? -
厍咳15930704414…… 高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改