警示函和监管函的区别
@袁支4982：保监局的监管函,是否属于保险行政处罚,如何判断什么是保险行政处罚呢? -
里轰13780711782…… (一)警告; (二)罚款; (三)没收违法所得; (四)限制业务范围; (五)责令停止接受新业务; (六)责令停业整顿; (七)吊销业务许可证; (八)撤销外国保险机构驻华代表机构; (九)撤销任职资格、从业资格,或者吊销资格证书; (十)责令撤换外国保险机构驻华代表机构的首席代表; (十一)禁止进入保险业; (十二)法律、行政法规规定的其他行政处罚.
@袁支4982：中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些?
里轰13780711782…… 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案,对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录,对基金经理进行任职谈话和离职谈话,对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注. 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话. 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理.未经公司允许,投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议.
@袁支4982：中国证监会的监管措施有哪些? -
里轰13780711782…… 督察长遇到异常及时报告.按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告...
@袁支4982：为什么有的出具监管函,而有的出具监管意见函? -
里轰13780711782…… 监管函是指本糸统内上级主管部门的意见函.监管意见函是非糸统指导意见.
@袁支4982：监管谈话是什么?
里轰13780711782…… 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话.
@袁支4982：中国什么时候有的问询函 -
里轰13780711782…… 问询函属于深交所监管类函件的一种,其他的还有监管函、关注函等.监管函就是监管措施了,违反了相关信息披露准则才会发. 问询函和关注函则较为常规,只是一种日常的提醒手段.问询函主要是表明交易所对公司日前披露的重大信息或者在审核上市公司提交的相关文件过程中发现的一些问题表示关注,希望上市公司就此相关问题做出回复. 说白了,就是加强市场监管,净化市场风气,打击造假和内幕交易,严禁讲故事割韭菜,希望上市公司的精力放在公司运营上,把公司经营好,这样才是公司股价未来唯一的希望.
@袁支4982：股票收到监管函是好事还是不行?
里轰13780711782…… 上市公司收到监管函,要看监管函的具体内容.不过对于今日股市而言,监管函一般都是利空的消息,不然没事证监会发个监管函干嘛,肯定是有问题才发出的,例如上市公司披露消息不真实,存在虚假交易之类.
@袁支4982：会计师事务所被出具警示函对会计师事务所有什么影响 -
里轰13780711782…… 会计师事务所被证监会出具警示函,表明这些会计师事务所存在问题,需要整改. 多个关键点亟待整改 在检查处理背后,会计师事务所和资产评估机构暴露出来的“出血点”更值得关注.证券资格事务所在本次年度检查中所暴露出来的内部治...
@袁支4982：证券基金经营机构违反本办法规定的怎么办?
里轰13780711782…… 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监 会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行 政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任 人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、 认定为不适当人选等行政监管措施.证券基金经营机构违反本办法规 定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券 基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接 责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施.
里轰13780711782…… (一)警告; (二)罚款; (三)没收违法所得; (四)限制业务范围; (五)责令停止接受新业务; (六)责令停业整顿; (七)吊销业务许可证; (八)撤销外国保险机构驻华代表机构; (九)撤销任职资格、从业资格,或者吊销资格证书; (十)责令撤换外国保险机构驻华代表机构的首席代表; (十一)禁止进入保险业; (十二)法律、行政法规规定的其他行政处罚.
@袁支4982：中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些?
里轰13780711782…… 中国证监会及相关派出机构建立投资管理人员监管档案,对投资管理人员的诚信状况、执业行为、任职和离职情况进行跟踪记录,对基金经理进行任职谈话和离职谈话,对变更频繁的投资管理人员及频繁调整基金经理的公司进行重点关注. 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话. 公司应当加强对投资管理人员参加与履行职责有关的社会活动及会议的管理.未经公司允许,投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议.
@袁支4982：中国证监会的监管措施有哪些? -
里轰13780711782…… 督察长遇到异常及时报告.按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告...
@袁支4982：为什么有的出具监管函,而有的出具监管意见函? -
里轰13780711782…… 监管函是指本糸统内上级主管部门的意见函.监管意见函是非糸统指导意见.
@袁支4982：监管谈话是什么?
里轰13780711782…… 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话.
@袁支4982：中国什么时候有的问询函 -
里轰13780711782…… 问询函属于深交所监管类函件的一种,其他的还有监管函、关注函等.监管函就是监管措施了,违反了相关信息披露准则才会发. 问询函和关注函则较为常规,只是一种日常的提醒手段.问询函主要是表明交易所对公司日前披露的重大信息或者在审核上市公司提交的相关文件过程中发现的一些问题表示关注,希望上市公司就此相关问题做出回复. 说白了,就是加强市场监管,净化市场风气,打击造假和内幕交易,严禁讲故事割韭菜,希望上市公司的精力放在公司运营上,把公司经营好,这样才是公司股价未来唯一的希望.
@袁支4982：股票收到监管函是好事还是不行?
里轰13780711782…… 上市公司收到监管函,要看监管函的具体内容.不过对于今日股市而言,监管函一般都是利空的消息,不然没事证监会发个监管函干嘛,肯定是有问题才发出的,例如上市公司披露消息不真实,存在虚假交易之类.
@袁支4982：会计师事务所被出具警示函对会计师事务所有什么影响 -
里轰13780711782…… 会计师事务所被证监会出具警示函,表明这些会计师事务所存在问题,需要整改. 多个关键点亟待整改 在检查处理背后,会计师事务所和资产评估机构暴露出来的“出血点”更值得关注.证券资格事务所在本次年度检查中所暴露出来的内部治...
@袁支4982：证券基金经营机构违反本办法规定的怎么办?
里轰13780711782…… 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监 会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行 政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任 人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、 认定为不适当人选等行政监管措施.证券基金经营机构违反本办法规 定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券 基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接 责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、 《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施.
