银行内控案防反思不足
@荆翟749：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
辕牲19842507250…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@荆翟749：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
辕牲19842507250…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@荆翟749：如何做好新形势下银行案件防控工 -
辕牲19842507250…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@荆翟749：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
辕牲19842507250…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@荆翟749：如何做好内控案防 -
辕牲19842507250…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@荆翟749：有哪些银行案件防控心得?
辕牲19842507250…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@荆翟749：如何加强基层商业银行内控管理 -
辕牲19842507250…… 当前,基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面:内控合规意识薄弱.近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想.基层行合规文...
@荆翟749：如何强化内控合规文化建设 -
辕牲19842507250…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@荆翟749：对于银行监控中心存在的不足 -
辕牲19842507250…… 主要还是和现代信息接轨问题. 一般表现: 1、监控系统从模拟向数字高清升级、扩建的普遍兼容性问题 由于银行监控系统普遍建设较早,多数采用模拟监控.在进行系统数字化升级、扩容时,原有监控系统的整合具有原有设备类型、型号复...
@荆翟749：如何强化银行会计内控风险管理?
辕牲19842507250…… (一)规章制度与流程不完善,执行不到位导致风险.在业务快速发展的情况下,一些银行领导认为内控制度束缚了手脚,一些制度和流程确实存在漏洞.一是对重要环节...
辕牲19842507250…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@荆翟749：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
辕牲19842507250…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@荆翟749：如何做好新形势下银行案件防控工 -
辕牲19842507250…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@荆翟749：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
辕牲19842507250…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@荆翟749：如何做好内控案防 -
辕牲19842507250…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@荆翟749：有哪些银行案件防控心得?
辕牲19842507250…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@荆翟749：如何加强基层商业银行内控管理 -
辕牲19842507250…… 当前,基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面:内控合规意识薄弱.近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想.基层行合规文...
@荆翟749：如何强化内控合规文化建设 -
辕牲19842507250…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@荆翟749：对于银行监控中心存在的不足 -
辕牲19842507250…… 主要还是和现代信息接轨问题. 一般表现: 1、监控系统从模拟向数字高清升级、扩建的普遍兼容性问题 由于银行监控系统普遍建设较早,多数采用模拟监控.在进行系统数字化升级、扩容时,原有监控系统的整合具有原有设备类型、型号复...
@荆翟749：如何强化银行会计内控风险管理?
辕牲19842507250…… (一)规章制度与流程不完善,执行不到位导致风险.在业务快速发展的情况下,一些银行领导认为内控制度束缚了手脚,一些制度和流程确实存在漏洞.一是对重要环节...
