银行合规经典案例
@邴翠6729：搜集银行信贷风险控制案例 -
干诞18582011810…… [案例分析]银行异地融资引发信贷风险案例分析 2007-11-30摘要:市场经济条件下,银行与企业间的异地融资活动打破了行政区划的限制,是金融市场“看不见的手”发挥调剂作用的必然结果,也是资本趋利的天然本性,异地银行的进入对本...
@邴翠6729：有么有知道世界上的几次由于员工不合规引发的银行破产倒闭的例子?谢谢了 -
干诞18582011810…… 比较著名的就是英国巴林银行的破产.
@邴翠6729：农信社合规执行年观《合规醒言》心得 -
干诞18582011810…… 《合规醒言》观后感《合规醒言》是河南银监局组织制作的警示教育片,该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例,教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理,促进银行业健康发展.近日,源汇区联社组织观看了《合...
@邴翠6729：银行如何提高风险防控合规管理 -
干诞18582011810…… 在经济高速增长的背景下,银行高盈利能力和盈利高增长可以将许多管理问题和风险消化掉,但是在经济形势较为复杂的环境中,银行进入微利化的阶段时,管理的过程控制不仅是风险控制的需要,也是成本控制的需要,是银行有效度过相对危...
@邴翠6729：合规风险的针对银行机构的合规风险 -
干诞18582011810…… 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
@邴翠6729：银行泄露客户信息案例:银行工作人员明知他人在离婚阶段,而把1方的经济(指存于银行内的)特意告之 -
干诞18582011810…… 按照最新的司法解释,银行工作人员已经泄露他人个人信息,属于违法犯罪行为.
@邴翠6729：如何做好银行业合规风险防范工作 -
干诞18582011810…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@邴翠6729：商业银行贷款案例分析 -
干诞18582011810…… 1 :固定资产没有.负债过高,资不抵债 ,担保人没有足够的偿还能力.不会给他贷款2:王某虽没有房子,但收入较为稳定,虽然负债颇高,但是担保人有足够的能力偿还 ,可以贷款
@邴翠6729：关于合规为客户重置密码,却导致客户银行卡内资金被盗的案例咨询. -
干诞18582011810…… 您好楼主,看了你的问题,在此案件中有明显过失行为,但是希望楼主注意,这个可能是一个骗局,建议不要私了,等着公安机关立案侦查,结案以后.在进行司法程序.另外楼主不要惊慌,对方律师费用不在楼主包含范围之内,精神损失费也不必赔偿.如果不是骗局,建议走司法程序.和当事人去司法所要求人民调解.调节无效之后再走法院程序.希望可以帮助楼主.
@邴翠6729：银行因内控合规存在问题或有漏洞导致储户资金被内部员工挪用,银行有责任赔钱给客户吗? -
干诞18582011810…… 银行与储户之间存在合同关系,银行有义务按照规定向储户交付约定的存款,该义务不因内部漏洞而免除.至于银行履行义务后向责任人追偿,那跟储户没有关系.
干诞18582011810…… [案例分析]银行异地融资引发信贷风险案例分析 2007-11-30摘要:市场经济条件下,银行与企业间的异地融资活动打破了行政区划的限制,是金融市场“看不见的手”发挥调剂作用的必然结果,也是资本趋利的天然本性,异地银行的进入对本...
@邴翠6729：有么有知道世界上的几次由于员工不合规引发的银行破产倒闭的例子?谢谢了 -
干诞18582011810…… 比较著名的就是英国巴林银行的破产.
@邴翠6729：农信社合规执行年观《合规醒言》心得 -
干诞18582011810…… 《合规醒言》观后感《合规醒言》是河南银监局组织制作的警示教育片,该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例,教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理,促进银行业健康发展.近日,源汇区联社组织观看了《合...
@邴翠6729：银行如何提高风险防控合规管理 -
干诞18582011810…… 在经济高速增长的背景下,银行高盈利能力和盈利高增长可以将许多管理问题和风险消化掉,但是在经济形势较为复杂的环境中,银行进入微利化的阶段时,管理的过程控制不仅是风险控制的需要,也是成本控制的需要,是银行有效度过相对危...
@邴翠6729：合规风险的针对银行机构的合规风险 -
干诞18582011810…… 合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程.这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核...
@邴翠6729：银行泄露客户信息案例:银行工作人员明知他人在离婚阶段,而把1方的经济(指存于银行内的)特意告之 -
干诞18582011810…… 按照最新的司法解释,银行工作人员已经泄露他人个人信息,属于违法犯罪行为.
@邴翠6729：如何做好银行业合规风险防范工作 -
干诞18582011810…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@邴翠6729：商业银行贷款案例分析 -
干诞18582011810…… 1 :固定资产没有.负债过高,资不抵债 ,担保人没有足够的偿还能力.不会给他贷款2:王某虽没有房子,但收入较为稳定,虽然负债颇高,但是担保人有足够的能力偿还 ,可以贷款
@邴翠6729：关于合规为客户重置密码,却导致客户银行卡内资金被盗的案例咨询. -
干诞18582011810…… 您好楼主,看了你的问题,在此案件中有明显过失行为,但是希望楼主注意,这个可能是一个骗局,建议不要私了,等着公安机关立案侦查,结案以后.在进行司法程序.另外楼主不要惊慌,对方律师费用不在楼主包含范围之内,精神损失费也不必赔偿.如果不是骗局,建议走司法程序.和当事人去司法所要求人民调解.调节无效之后再走法院程序.希望可以帮助楼主.
@邴翠6729：银行因内控合规存在问题或有漏洞导致储户资金被内部员工挪用,银行有责任赔钱给客户吗? -
干诞18582011810…… 银行与储户之间存在合同关系,银行有义务按照规定向储户交付约定的存款,该义务不因内部漏洞而免除.至于银行履行义务后向责任人追偿,那跟储户没有关系.
