银行案件风险排查报告
@邬受5493：如何切实加强运营风险管理和案件防控工作的调研报告
桑杭18064551110…… 今年以来,我部根据《银行案件防控长效机制实施 办法》、《银行2014 年案件防控工作方案》等文件精神, 结合部门及条线工作重点,对授信业务风险及案件防控工作 ...
@邬受5493：工行案件风险排查主要包括哪几类 -
桑杭18064551110…… 工行案件风险排查主要包括以下三类: 1、非法集资; 2、“飞单”销售; 3、存款失踪. 面对当前非法集资、金融诈骗等外部输入型风险引发的系统内案件和风险事件多发态势,工行自觉增强案防工作敏锐性和紧迫感,把防控非法集资、“飞单”销售和存款失踪等三类案件和案件风险作为当前和今后一段时期案防工作重点,及时通过周会、晨会等形式将总行典型案例通报传达到每一名员工,层层传达贯彻会议精神,做到了人人知晓,以案释纪,切实增强全员依法合规意识和案件防控能力.
@邬受5493：请帮忙写篇关于银行案件防范认识心得
桑杭18064551110…… 银行案件防范工作的认识与体会 “四一路”案件发生后,省、市分行、银监局针对XX分行管理的现状,连续行文通报案情,深入剖析原因,制定全面、系统、严密的防控措施,提出严格的落实要求.学习完《关于抓紧查处和整改省分行在对商...
@邬受5493：如何做好案件防控工作 -
桑杭18064551110…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育...
@邬受5493：银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备什么要素 -
桑杭18064551110…… (一)案件信息:发案银行业金融机构名称、案发时间、涉及金额、基本情况、案件登记的时间、承办部门和主办人员等. (二)案件调查情况:案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及公安、司法机关的侦查情况等. (三)案件审结情况:银行业金融机构整改方案、责任人追究意见及审核意见,采取的监管措施,案件审结报告等. (四)后续整改情况:后续整改报告、责任追究及后续评价情况等.
@邬受5493：如何做好新形势下银行案件防控工 -
桑杭18064551110…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
桑杭18064551110…… 今年以来,我部根据《银行案件防控长效机制实施 办法》、《银行2014 年案件防控工作方案》等文件精神, 结合部门及条线工作重点,对授信业务风险及案件防控工作 ...
@邬受5493：工行案件风险排查主要包括哪几类 -
桑杭18064551110…… 工行案件风险排查主要包括以下三类: 1、非法集资; 2、“飞单”销售; 3、存款失踪. 面对当前非法集资、金融诈骗等外部输入型风险引发的系统内案件和风险事件多发态势,工行自觉增强案防工作敏锐性和紧迫感,把防控非法集资、“飞单”销售和存款失踪等三类案件和案件风险作为当前和今后一段时期案防工作重点,及时通过周会、晨会等形式将总行典型案例通报传达到每一名员工,层层传达贯彻会议精神,做到了人人知晓,以案释纪,切实增强全员依法合规意识和案件防控能力.
@邬受5493：请帮忙写篇关于银行案件防范认识心得
桑杭18064551110…… 银行案件防范工作的认识与体会 “四一路”案件发生后,省、市分行、银监局针对XX分行管理的现状,连续行文通报案情,深入剖析原因,制定全面、系统、严密的防控措施,提出严格的落实要求.学习完《关于抓紧查处和整改省分行在对商...
@邬受5493：如何做好案件防控工作 -
桑杭18064551110…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育...
@邬受5493：银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备什么要素 -
桑杭18064551110…… (一)案件信息:发案银行业金融机构名称、案发时间、涉及金额、基本情况、案件登记的时间、承办部门和主办人员等. (二)案件调查情况:案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及公安、司法机关的侦查情况等. (三)案件审结情况:银行业金融机构整改方案、责任人追究意见及审核意见,采取的监管措施,案件审结报告等. (四)后续整改情况:后续整改报告、责任追究及后续评价情况等.
@邬受5493：如何做好新形势下银行案件防控工 -
桑杭18064551110…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
