银行重点风险排查情况报告
@田琛5575：如何撰写商业银行合规风险管理工作自查报告 -
舌点17081827081…… 合规风险管理工作自查报告, 通常是根据本行合规管理的制度条文逐条进行自查的,大致内容包括(一)合规政策在本行的执行与细化; (二)合规管理部门的组织制度建设与运行; (三)合规风险管理计划; (四)合规风险识别和管理流程; (五)全行合规培训与教育. 最好准备两份.一份交银监局,一份交上级行.两份内容略有不同.呵呵.
@田琛5575：如何做好银行业合规风险防范工作 -
舌点17081827081…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@田琛5575：如何做好工商银行业务运营风险核查工作 -
舌点17081827081…… 加强机构、队伍建设.构建了以检查中心为依托、支行、网点三级核查机制,配备各级核查人员.为确保业务运营风险核查工作顺利开展,提供了机构与人员保障.加强制度建设.按照上级行业务运营风险核查工作规定要求,结合工作实际,...
@田琛5575：银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时,重点关注哪些领域 -
舌点17081827081…… 根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时,重点关注哪些领域( ) A、近年新增加的不良贷款 B、关注类贷款和违约客户情况 C、银行员工帮助客户规避制度获取贷款情况 D、信贷资产转让情况 答案:ABCD
@田琛5575：如何做好银行业日常安全管理风险? -
舌点17081827081…… 1、首先对银行业的风险分类;如防火、防盗、防抢劫、防自然灾害、人身伤害等.2、将所分类的风险按风险原则分别进行评价.3、按着风险评价对风险进行日常安全管理.4、如何做好风险性日常安全管理,详细请看《风险管理》相关技术知识.
@田琛5575：如何切实管理好银行业风险,建立严密的风险防控体系 -
舌点17081827081…… 一、进一步深化内控体制建设 (一)完善岗位体系,实行岗位牵制与监督 以相互牵制、相互制约、相互监督为基本原则,完善内部岗位体系,把各项业务进行细致的过程与责权划分,然后针对性的设立作业岗位,同时还要从记账、审查、付款...
@田琛5575：工行案件风险排查主要包括哪几类 -
舌点17081827081…… 工行案件风险排查主要包括以下三类: 1、非法集资; 2、“飞单”销售; 3、存款失踪. 面对当前非法集资、金融诈骗等外部输入型风险引发的系统内案件和风险事件多发态势,工行自觉增强案防工作敏锐性和紧迫感,把防控非法集资、“飞单”销售和存款失踪等三类案件和案件风险作为当前和今后一段时期案防工作重点,及时通过周会、晨会等形式将总行典型案例通报传达到每一名员工,层层传达贯彻会议精神,做到了人人知晓,以案释纪,切实增强全员依法合规意识和案件防控能力.
@田琛5575：如何做好案件防控工作 -
舌点17081827081…… 1. 做好情景预防,也即从物防、技防入手,进行有的放矢的建设,筑牢防线; 2. 从自身(单位、个人)发现检查有无隐患、弱点,及时堵塞、弥补,不留可乘之机; 3. 加强学习和教育,了解最新形势,掌握社会动态,进一步完善各项措施. ...
@田琛5575：如何做好新形势下银行案件防控工 -
舌点17081827081…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@田琛5575：银行柜员差错存在的问题及整改措施 -
舌点17081827081…… 中国邮政储蓄银行浙江省分行公司业务整改报告书根据 2011 年9月差错登记簿,针对存在的问题我们已认真进行了整改,现将有关情况汇报如下: 报告人(签字): 会计部负责人(签字):公章: 整改报告 根据支行近期下发的业务...
舌点17081827081…… 合规风险管理工作自查报告, 通常是根据本行合规管理的制度条文逐条进行自查的,大致内容包括(一)合规政策在本行的执行与细化; (二)合规管理部门的组织制度建设与运行; (三)合规风险管理计划; (四)合规风险识别和管理流程; (五)全行合规培训与教育. 最好准备两份.一份交银监局,一份交上级行.两份内容略有不同.呵呵.
@田琛5575：如何做好银行业合规风险防范工作 -
舌点17081827081…… 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
@田琛5575：如何做好工商银行业务运营风险核查工作 -
舌点17081827081…… 加强机构、队伍建设.构建了以检查中心为依托、支行、网点三级核查机制,配备各级核查人员.为确保业务运营风险核查工作顺利开展,提供了机构与人员保障.加强制度建设.按照上级行业务运营风险核查工作规定要求,结合工作实际,...
@田琛5575：银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时,重点关注哪些领域 -
舌点17081827081…… 根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时,重点关注哪些领域( ) A、近年新增加的不良贷款 B、关注类贷款和违约客户情况 C、银行员工帮助客户规避制度获取贷款情况 D、信贷资产转让情况 答案:ABCD
@田琛5575：如何做好银行业日常安全管理风险? -
舌点17081827081…… 1、首先对银行业的风险分类;如防火、防盗、防抢劫、防自然灾害、人身伤害等.2、将所分类的风险按风险原则分别进行评价.3、按着风险评价对风险进行日常安全管理.4、如何做好风险性日常安全管理,详细请看《风险管理》相关技术知识.
@田琛5575：如何切实管理好银行业风险,建立严密的风险防控体系 -
舌点17081827081…… 一、进一步深化内控体制建设 (一)完善岗位体系,实行岗位牵制与监督 以相互牵制、相互制约、相互监督为基本原则,完善内部岗位体系,把各项业务进行细致的过程与责权划分,然后针对性的设立作业岗位,同时还要从记账、审查、付款...
@田琛5575：工行案件风险排查主要包括哪几类 -
舌点17081827081…… 工行案件风险排查主要包括以下三类: 1、非法集资; 2、“飞单”销售; 3、存款失踪. 面对当前非法集资、金融诈骗等外部输入型风险引发的系统内案件和风险事件多发态势,工行自觉增强案防工作敏锐性和紧迫感,把防控非法集资、“飞单”销售和存款失踪等三类案件和案件风险作为当前和今后一段时期案防工作重点,及时通过周会、晨会等形式将总行典型案例通报传达到每一名员工,层层传达贯彻会议精神,做到了人人知晓,以案释纪,切实增强全员依法合规意识和案件防控能力.
@田琛5575：如何做好案件防控工作 -
舌点17081827081…… 1. 做好情景预防,也即从物防、技防入手,进行有的放矢的建设,筑牢防线; 2. 从自身(单位、个人)发现检查有无隐患、弱点,及时堵塞、弥补,不留可乘之机; 3. 加强学习和教育,了解最新形势,掌握社会动态,进一步完善各项措施. ...
@田琛5575：如何做好新形势下银行案件防控工 -
舌点17081827081…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@田琛5575：银行柜员差错存在的问题及整改措施 -
舌点17081827081…… 中国邮政储蓄银行浙江省分行公司业务整改报告书根据 2011 年9月差错登记簿,针对存在的问题我们已认真进行了整改,现将有关情况汇报如下: 报告人(签字): 会计部负责人(签字):公章: 整改报告 根据支行近期下发的业务...
