什么叫合规风险
@浦亚3563：风险合规 - 搜狗百科
况蒲19534218725…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@浦亚3563：商业银行合规风险是什么 -
况蒲19534218725…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@浦亚3563：银行合规风险有哪些 -
况蒲19534218725…… 合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@浦亚3563：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?
况蒲19534218725…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致. 本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@浦亚3563：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
况蒲19534218725…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@浦亚3563：定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
况蒲19534218725…… 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...
@浦亚3563：证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别 -
况蒲19534218725…… 合规风险: 指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
@浦亚3563：证券交易中,证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么,怎么觉得这么相似???乱,很难记 -
况蒲19534218725…… 合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险,管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险.这样理解就容易记忆了.
@浦亚3563：什么是合规风险的识别? -
况蒲19534218725…… 定义:广泛,持续收集合规风险信息,进行必要的筛选,比较,分类,组合等,有效识别合规风险.合规风险信息应实施动态管理.
况蒲19534218725…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@浦亚3563：商业银行合规风险是什么 -
况蒲19534218725…… 根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险. 从内...
@浦亚3563：银行合规风险有哪些 -
况蒲19534218725…… 合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@浦亚3563：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?
况蒲19534218725…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致. 本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@浦亚3563：什么是保险合规及保险合规风险?什么是保险合规及保险合规风险?
况蒲19534218725…… 保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则. 保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险.从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失.这种风险性质更严重、造成的损失也更大.
@浦亚3563：定义分别是什么合规风险管理中包含哪三个概念?合规风险管理中包含哪
况蒲19534218725…… 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的 刘明康在上海银行业第二届合规年会上的讲话 风险.合规风险与...
@浦亚3563：证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别 -
况蒲19534218725…… 合规风险: 指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333337613264自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
@浦亚3563：证券交易中,证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么,怎么觉得这么相似???乱,很难记 -
况蒲19534218725…… 合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险,管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险.这样理解就容易记忆了.
@浦亚3563：什么是合规风险的识别? -
况蒲19534218725…… 定义:广泛,持续收集合规风险信息,进行必要的筛选,比较,分类,组合等,有效识别合规风险.合规风险信息应实施动态管理.
