合规风险的种类
@逄霭579：风险合规 - 搜狗百科
花卢17153043981…… 1信用风险:指因债务人或交易对手的直接违约或履约能力的下降而造成损失的风险. 2市场风险:指市场价格波动引起的资产负债表内和表外头寸出现的亏损风险. 3操作风险:指由于内部流程、人员行为和系统失当或失败,以及由于外部事件...
@逄霭579：注册会计师战略与风险管理中的风险有哪些 -
花卢17153043981…… 注册会计师战略与风险管理中的风险的种类: 外部风 险:政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险. 内部风险:战略风险、运营风险、操作风险、财务风险.
@逄霭579：合规管理的合规风险什么意思?
花卢17153043981…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@逄霭579：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什?
花卢17153043981…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致.本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@逄霭579：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
花卢17153043981…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
花卢17153043981…… 1信用风险:指因债务人或交易对手的直接违约或履约能力的下降而造成损失的风险. 2市场风险:指市场价格波动引起的资产负债表内和表外头寸出现的亏损风险. 3操作风险:指由于内部流程、人员行为和系统失当或失败,以及由于外部事件...
@逄霭579：注册会计师战略与风险管理中的风险有哪些 -
花卢17153043981…… 注册会计师战略与风险管理中的风险的种类: 外部风 险:政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险. 内部风险:战略风险、运营风险、操作风险、财务风险.
@逄霭579：合规管理的合规风险什么意思?
花卢17153043981…… 指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因. 合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值.
@逄霭579：银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什?
花卢17153043981…… 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致.本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险.
@逄霭579：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
花卢17153043981…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
