银行内控案防工作总结
@阚怪3738：银行业怎么提高员工案防责任意识 -
况云18596205311…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@阚怪3738：合规部门在案防方面的具体职责包括哪些 -
况云18596205311…… 合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括: 1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程; 2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划; 3、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点; 4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行; 5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求; 6、定期组织案防工作培训. 金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责.
@阚怪3738：如何做好内控合规工作 -
况云18596205311…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@阚怪3738：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
况云18596205311…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@阚怪3738：如何写银行网点副主任的工作计划和目标 -
况云18596205311…… 银行网点工作计划 根据08年的工作总结,客户投诉量逐渐减少,在服务质量不断提高的基础上展开了2009年工作计划.2009年,是工商银行股改进入最后冲刺的一年,也是业务发展面临严峻挑战的一年.为此,我们必须在认真总结2008年工作...
@阚怪3738：如何做好内控案防 -
况云18596205311…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@阚怪3738：有哪些银行案件防控心得?
况云18596205311…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@阚怪3738：如何做好新形势下银行案件防控工 -
况云18596205311…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@阚怪3738：银行合规内控部个人年度工作总结怎么写 -
况云18596205311…… 一、工作情况概述、工作目标的完成情况 二、工作态度、工作纪律等 三、不足、努力方向
@阚怪3738：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
况云18596205311…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
况云18596205311…… 一,强化对案件防控工作的责任制管理.我行严格坚持“谁主管、谁负责”和“一把手负总责”的案件防控责任制管理机制~通过不断深化责任制管理~将责任目标细化分解~逐级签订责任书~逐级落实工作任务~ 坚持年度考核等方式~着力构建了...
@阚怪3738：合规部门在案防方面的具体职责包括哪些 -
况云18596205311…… 合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括: 1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程; 2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划; 3、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点; 4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行; 5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求; 6、定期组织案防工作培训. 金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责.
@阚怪3738：如何做好内控合规工作 -
况云18596205311…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@阚怪3738：浅谈银行基层网点负责人如何抓好内控案防工作 -
况云18596205311…… 农村信用社改制组建农商银行后,公司法人治理水平和经营机制发生了重大变化,农商银行基层网点业务发展和绩效考核压力前所未有.如何在努力发展业务的同时,又能做到强化内控内管、防范案件,保障资金和员工的安全,有力促进农商银...
@阚怪3738：如何写银行网点副主任的工作计划和目标 -
况云18596205311…… 银行网点工作计划 根据08年的工作总结,客户投诉量逐渐减少,在服务质量不断提高的基础上展开了2009年工作计划.2009年,是工商银行股改进入最后冲刺的一年,也是业务发展面临严峻挑战的一年.为此,我们必须在认真总结2008年工作...
@阚怪3738：如何做好内控案防 -
况云18596205311…… 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持,构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障,着力打造银行强基固本、科学发展的基础.一、坚持合规文化教育,...
@阚怪3738：有哪些银行案件防控心得?
况云18596205311…… 银监会主席刘明康指出,目前银行案件一个重要表现是各家银行合规文化建设不够到位.案件虽然发生在基层,但根子在上面.因此,各家银行一定要做到“了解你的客户”、“了解你客户的业务”、“了解你的部下”.一定要建立对案件责任人的惩诫制度.一是建立“赔罚”制度.要建立赔偿制度,要求员工因违规、失误造成的损失按规定赔偿;要建立案件责任人处罚制度,使违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益.二是建立“走人”制度.对案件责任人和相关知情人撤职或除名,不能姑息养奸.
@阚怪3738：如何做好新形势下银行案件防控工 -
况云18596205311…… 防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作,也是新形势下研究和探讨的重要课题.分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和...
@阚怪3738：银行合规内控部个人年度工作总结怎么写 -
况云18596205311…… 一、工作情况概述、工作目标的完成情况 二、工作态度、工作纪律等 三、不足、努力方向
@阚怪3738：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
况云18596205311…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
