银行合规案例ppt
@暴标2227：合规的合规管理是什么?合规的合规管理是什么?
焦丽13919657056…… 第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要...
@暴标2227：如何制作金融服务方案.ppt -
焦丽13919657056…… 金融服务方案的通用末班如下: 一、前言 主要内容:介绍客户的行业地位、建设银行在该行业及领域的过往成绩,使银企合作双方相互认知,表达合作意向. 二、对贵公司(集团)金融服务需求的理解及建议 (一)金融服务需求的理解 内容...
@暴标2227：农信社合规执行年观《合规醒言》心得 -
焦丽13919657056…… 《合规醒言》观后感《合规醒言》是河南银监局组织制作的警示教育片,该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例,教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理,促进银行业健康发展.近日,源汇区联社组织观看了《合...
@暴标2227：案例分析题甲公司、某银行签订了一份借款合同,借款数额为500万元,借款期限为2年.丙、丁为该借款合 -
焦丽13919657056…… 1、丙、丁应承担一般保证责任.2、银行可就拍卖款全部清偿.3、丁可向甲、丙追偿.4、丙、丁、戊不承担担保责任.
@暴标2227：商业银行贷款案例分析 -
焦丽13919657056…… 1 :固定资产没有.负债过高,资不抵债 ,担保人没有足够的偿还能力.不会给他贷款2:王某虽没有房子,但收入较为稳定,虽然负债颇高,但是担保人有足够的能力偿还 ,可以贷款
@暴标2227：网上银行案例分析 -
焦丽13919657056…… 首先,这样的案件跟网上银行没有关系,因为以中国银行的网上银行为例,中国银行的网上银行的登录用的是用户名,跟卡号和客户信息完全独立,由客户自行设置的,数字和字母结合的大于等于8位的用户名,登录用的密码也是跟卡号密码不一样的,也是大于等于8位数字加字母的,而且需要跟电脑完全物理隔离的电子动态口令牌的6位密码进行二次验证《动态口令牌的密码是一分钟一变,三年之内永不重复的》,犯罪分子即使是有了客户的卡号和身份证号,也是没有可能登录用户的网银进行操作的.
@暴标2227：求银行内控和合规文章 -
焦丽13919657056…… 要去了解内控你先得知道银行的风险管理,银行的风险管理就是使银行发现、防御、控制和转移各种风险,如信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险.内部控制是商业银行为了实现经营目标,通过制定一系列的措施对风险进行事前防范、事中控制、事后监督的动态机制和过程.另外还有内控的目标、原则、要素等等这里就很多了.合规方面你可以从遵守法律、规则和准则这些方面结合实际进行分析.希望对你有所帮助.
@暴标2227：如何处理客户投诉 PPT课件 -
焦丽13919657056…… 1、做个用心的听众. 耐心听取客户的意见和建议,哪怕他是在发泄个人情绪,我们都要以认真的态度去听,最好拿出笔纸做下记录,一是让客户知道我们重视每一位客户的意见和建议,有被尊重感,同时也体现了我们处理客诉的专业性;二是...
@暴标2227：案例分析..某合作银行(商业银行),先后以500万元及2000万
焦丽13919657056…… 首先银行也是企业,在其营业执照上面有其明确可以从事的营业范围,并且我国现行法律规定不允许混业经营,所以其主管部门-人民银行会对其进行处罚.一般情况下会以罚款、暂停全部业务或部分业务、撤销分支机构等等不同程度的处罚,具体情况具体分析啊. 不过需要说明的是,一般情况下都是出现亏损以后问题才会被发现,才会有人倒霉啊!~
焦丽13919657056…… 第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要...
@暴标2227：如何制作金融服务方案.ppt -
焦丽13919657056…… 金融服务方案的通用末班如下: 一、前言 主要内容:介绍客户的行业地位、建设银行在该行业及领域的过往成绩,使银企合作双方相互认知,表达合作意向. 二、对贵公司(集团)金融服务需求的理解及建议 (一)金融服务需求的理解 内容...
@暴标2227：农信社合规执行年观《合规醒言》心得 -
焦丽13919657056…… 《合规醒言》观后感《合规醒言》是河南银监局组织制作的警示教育片,该片收集了近年来银行业金融机构发生的典型案例,教育和警示大家一定要合规经营、合规操作、合规管理,促进银行业健康发展.近日,源汇区联社组织观看了《合...
@暴标2227：案例分析题甲公司、某银行签订了一份借款合同,借款数额为500万元,借款期限为2年.丙、丁为该借款合 -
焦丽13919657056…… 1、丙、丁应承担一般保证责任.2、银行可就拍卖款全部清偿.3、丁可向甲、丙追偿.4、丙、丁、戊不承担担保责任.
@暴标2227：商业银行贷款案例分析 -
焦丽13919657056…… 1 :固定资产没有.负债过高,资不抵债 ,担保人没有足够的偿还能力.不会给他贷款2:王某虽没有房子,但收入较为稳定,虽然负债颇高,但是担保人有足够的能力偿还 ,可以贷款
@暴标2227：网上银行案例分析 -
焦丽13919657056…… 首先,这样的案件跟网上银行没有关系,因为以中国银行的网上银行为例,中国银行的网上银行的登录用的是用户名,跟卡号和客户信息完全独立,由客户自行设置的,数字和字母结合的大于等于8位的用户名,登录用的密码也是跟卡号密码不一样的,也是大于等于8位数字加字母的,而且需要跟电脑完全物理隔离的电子动态口令牌的6位密码进行二次验证《动态口令牌的密码是一分钟一变,三年之内永不重复的》,犯罪分子即使是有了客户的卡号和身份证号,也是没有可能登录用户的网银进行操作的.
@暴标2227：求银行内控和合规文章 -
焦丽13919657056…… 要去了解内控你先得知道银行的风险管理,银行的风险管理就是使银行发现、防御、控制和转移各种风险,如信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险.内部控制是商业银行为了实现经营目标,通过制定一系列的措施对风险进行事前防范、事中控制、事后监督的动态机制和过程.另外还有内控的目标、原则、要素等等这里就很多了.合规方面你可以从遵守法律、规则和准则这些方面结合实际进行分析.希望对你有所帮助.
@暴标2227：如何处理客户投诉 PPT课件 -
焦丽13919657056…… 1、做个用心的听众. 耐心听取客户的意见和建议,哪怕他是在发泄个人情绪,我们都要以认真的态度去听,最好拿出笔纸做下记录,一是让客户知道我们重视每一位客户的意见和建议,有被尊重感,同时也体现了我们处理客诉的专业性;二是...
@暴标2227：案例分析..某合作银行(商业银行),先后以500万元及2000万
焦丽13919657056…… 首先银行也是企业,在其营业执照上面有其明确可以从事的营业范围,并且我国现行法律规定不允许混业经营,所以其主管部门-人民银行会对其进行处罚.一般情况下会以罚款、暂停全部业务或部分业务、撤销分支机构等等不同程度的处罚,具体情况具体分析啊. 不过需要说明的是,一般情况下都是出现亏损以后问题才会被发现,才会有人倒霉啊!~
