内控合规典型案例
@佴玲4728：如何做好内控合规工作 -
阚关18613412721…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@佴玲4728：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
阚关18613412721…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@佴玲4728：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
阚关18613412721…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@佴玲4728：企业内部控制合规性 -
阚关18613412721…… 企业内部控制无非有几点: 1. 制度合理性 2. 执行符合制度性 3. 执行结果到位性(目标考核) 4. 人员激励的绩效考核性 5. 计划目标的合理性 6. 考核系统的公正性、全面性
@佴玲4728：工商银行内控合规工作包括哪些内容?工商银行内控合规工作包括哪些内
阚关18613412721…… 内控合规工作重点为八个方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果;七是加强信息调研,提升工作价值;八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
@佴玲4728：合规经理指的是什么? -
阚关18613412721…… 合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员. 主要职责有:负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,...
@佴玲4728：如何强化内控合规文化建设 -
阚关18613412721…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@佴玲4728：如何做好派驻纪检监察工作学习心得 -
阚关18613412721…… 对于如何做好基层行纪检监察工作,浅谈几点个人体会. 一、加强自身学习,着力提高四个能力 首先是独当一面的能力.纪检特派员工作任务较重,只有具备独当一面的工作能力,才能更好的履行职责,适应工作需要,保质保量地完成上级纪...
@佴玲4728：银行职务 - ——合规具体是做什么的? -
阚关18613412721…… 内控合规具体来说是内部风险控制和业务合规+法律合规.
阚关18613412721…… 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
@佴玲4728：银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
阚关18613412721…… 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
@佴玲4728：如何有效提高银行基层机构案件防控能力 -
阚关18613412721…… 提升基层机构案件防控能力措施: 一、强化员工的教育培训持续抓好员工的教育培训,不断提升员工整体素质,营造合规文化是提升基层机构案件防控能力的前提和基础. 首先,抓好员工思想政治和道德教育.通过开展理论知识学习,典型案...
@佴玲4728：企业内部控制合规性 -
阚关18613412721…… 企业内部控制无非有几点: 1. 制度合理性 2. 执行符合制度性 3. 执行结果到位性(目标考核) 4. 人员激励的绩效考核性 5. 计划目标的合理性 6. 考核系统的公正性、全面性
@佴玲4728：工商银行内控合规工作包括哪些内容?工商银行内控合规工作包括哪些内
阚关18613412721…… 内控合规工作重点为八个方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果;七是加强信息调研,提升工作价值;八是加强机构队伍建设,充分履行各项职责,确保各项工作任务有效完成.
@佴玲4728：合规经理指的是什么? -
阚关18613412721…… 合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员. 主要职责有:负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,...
@佴玲4728：如何强化内控合规文化建设 -
阚关18613412721…… 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
@佴玲4728：如何做好派驻纪检监察工作学习心得 -
阚关18613412721…… 对于如何做好基层行纪检监察工作,浅谈几点个人体会. 一、加强自身学习,着力提高四个能力 首先是独当一面的能力.纪检特派员工作任务较重,只有具备独当一面的工作能力,才能更好的履行职责,适应工作需要,保质保量地完成上级纪...
@佴玲4728：银行职务 - ——合规具体是做什么的? -
阚关18613412721…… 内控合规具体来说是内部风险控制和业务合规+法律合规.
