内控领导小组职责
@徐通5753：企业的内控职能一般放在什么部门 -
慎米18719436228…… 一、职责: 1.1促进公司目标实现; 1.2定期执行风险评估程序,发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议; 1.3在董事会审计委员会的领导下,组织协调年度内部控制自我评价工作; 1.4在董事会审计执行会的领导下,设计、拟定内部控制自我评价相关制度; 二、 工作流程(风险评估工作流程) 2.1风险评估(目标设定、风险识别、风险分析、风险应对) 2.2改进建议 (小公司可将2.3、2.4及2.5整合至一个整改报告即可) 2.3整改方案 2.4整改执行 2.5整改报告 2.6监督检查 三、不清楚公司是否有内审部门,以及与内审的职责划分,所以简化了以上内容.供参考.
@徐通5753：企业内部控制与风险管理的管理要点 -
慎米18719436228…… 构建风险管理下的内部控制体系的要点 3.1营造良好的内部控制环境 内部控制环境是内部控制实施的根本环境,是推动企业发展的动力,也是其他风险管理因素实施的基础,其对企业内部控制的构建与实施具有重大的影响,可以说企业的控制环...
@徐通5753：某国有大型企业,针对财政部颁布的《内部会计控制规范》,结合本企业业务特点和管理要求,做出以下决定: -
慎米18719436228…… 1、总经理作为单位负责人,应对本单位内部会计控制的建立健全及有效实施负责,而不是承担全部责任. 2、一是再严格的内部控制,都不可能将舞弊和差错的风险降为零,只能是将风险控制在合理的水平上;二是内部会计控制应当遵循成本...
@徐通5753：商业银行内部控制的措施包括哪些 -
慎米18719436228…… 1、加快经营管理体制改革,创建良好的内部控制环境. 要创建良好的内控环境,就要完善法人治理结构,按照现代企业制度的要求,使商业银行成为真正自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场主体.在此基础上,建立符...
@徐通5753：如何建立与完善的企业内部控制制度
慎米18719436228…… 简答: 1、企业主要领导重视、需要、学习、参与; 2、组建由主要领导牵头,各部门骨干(对业务最熟悉的人)参与的内控建设小组,并接受专项培训; 3、制定工作计划,落实分工、责任,并纳入对责任人的工作绩效评价体系,占比不得少...
@徐通5753：论如何建立企业内部控制制度 -
慎米18719436228…… 由于企业所处的行业、规模、地域等方面的不同,各企业在不同的时期也存在较大的差异.为此,企业首先应确定内部管理体制和目标,包括管理模式、内部核算体系、机构设置及职能划分等,以明确内部控制制度设计和建设方向.内部控制管...
慎米18719436228…… 一、职责: 1.1促进公司目标实现; 1.2定期执行风险评估程序,发现影响公司目标实现的内部控制缺陷并提出改进建议; 1.3在董事会审计委员会的领导下,组织协调年度内部控制自我评价工作; 1.4在董事会审计执行会的领导下,设计、拟定内部控制自我评价相关制度; 二、 工作流程(风险评估工作流程) 2.1风险评估(目标设定、风险识别、风险分析、风险应对) 2.2改进建议 (小公司可将2.3、2.4及2.5整合至一个整改报告即可) 2.3整改方案 2.4整改执行 2.5整改报告 2.6监督检查 三、不清楚公司是否有内审部门,以及与内审的职责划分,所以简化了以上内容.供参考.
@徐通5753：企业内部控制与风险管理的管理要点 -
慎米18719436228…… 构建风险管理下的内部控制体系的要点 3.1营造良好的内部控制环境 内部控制环境是内部控制实施的根本环境,是推动企业发展的动力,也是其他风险管理因素实施的基础,其对企业内部控制的构建与实施具有重大的影响,可以说企业的控制环...
@徐通5753：某国有大型企业,针对财政部颁布的《内部会计控制规范》,结合本企业业务特点和管理要求,做出以下决定: -
慎米18719436228…… 1、总经理作为单位负责人,应对本单位内部会计控制的建立健全及有效实施负责,而不是承担全部责任. 2、一是再严格的内部控制,都不可能将舞弊和差错的风险降为零,只能是将风险控制在合理的水平上;二是内部会计控制应当遵循成本...
@徐通5753：商业银行内部控制的措施包括哪些 -
慎米18719436228…… 1、加快经营管理体制改革,创建良好的内部控制环境. 要创建良好的内控环境,就要完善法人治理结构,按照现代企业制度的要求,使商业银行成为真正自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场主体.在此基础上,建立符...
@徐通5753：如何建立与完善的企业内部控制制度
慎米18719436228…… 简答: 1、企业主要领导重视、需要、学习、参与; 2、组建由主要领导牵头,各部门骨干(对业务最熟悉的人)参与的内控建设小组,并接受专项培训; 3、制定工作计划,落实分工、责任,并纳入对责任人的工作绩效评价体系,占比不得少...
@徐通5753：论如何建立企业内部控制制度 -
慎米18719436228…… 由于企业所处的行业、规模、地域等方面的不同,各企业在不同的时期也存在较大的差异.为此,企业首先应确定内部管理体制和目标,包括管理模式、内部核算体系、机构设置及职能划分等,以明确内部控制制度设计和建设方向.内部控制管...
